《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。A．民事责任B．披露（备案）原则C．资格原则D．“防火墙”（隔离）原则

题目

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。

A．民事责任

B．披露（备案）原则

C．资格原则

D．“防火墙”（隔离）原则

相似考题

1.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。A．民事责任B．披露（备案）原则C．资格原则D．隔离制度

2.证券业协会于2001年10月11日发出了《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，明确了开展相应业务活动的条件 、原则以及职业回避的各种情况。

3.2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件。（ ）

4.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是( )。A．执业资格B．执业诚信C．执业回避D．执业披露

更多“《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投 ”相关问题

  • 第1题：

    ()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

    A:《发布证券研究报告暂行规定》
    B:《证券投资顾问业务暂行规定》
    C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。证券公司和证券投资咨询机构应当按照规定，完善合规管理制度和机制，切实规范发布证券研究报告行为。

  • 第2题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。

    A:中华人民共和国证券法
    B:证券、期货投资咨询管理暂行办法
    C:关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
    D:证券公司内部控制指引

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括：《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》《证券公司内部控制指引》《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》。

  • 第3题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有()。

    A:民事责任
    B:披露（备案）原则
    C:资格原则
    D:隔离制度

    答案：A,D
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

  • 第4题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有（　　）。

    A:执业资格
    B:执业诚信
    C:执业回避
    D:执业披露

    答案：C,D
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

  • 第5题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有()。

    A:执业资格
    B:执业诚信
    C:执业回避
    D:执业披露

    答案：C,D
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

相关内容