证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。 ( )

题目

证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。 ( )

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1.证券评级机构及从业人员违反规定的．中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。（ ）

2.下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。A．证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构B．证券评级机构可以为他人提供融资或者担保C．证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告D．证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

3.证券评级机构及从业人员违反规定的，中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。（ ）

4.证券信用评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则。 （ ）

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  • 第1题：

    证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。（ ）


    正确答案：×
    证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    下列关于证券评级机构的说法中正确的有()。

    A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
    B:证券评级机构不得为他人提供融资或者担保
    C:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由
    D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

    答案：A,B,D
    解析：
    证券评级机构的董事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。本题正确答案为ABD选项。

  • 第3题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
    B.评级标准有调整的可以不予披露
    C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
    D.证券评级机构应当建立回避制度

    答案：B
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第4题：

    关于证券评级机构，下列说法错误的是()。

    A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
    B:证券评级机构不得为他人提供融资，但是可以提供担保
    C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动
    D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

    答案：B
    解析：
    证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。本题正确答案为B选项。

  • 第5题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。
    ①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务
    ②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级
    ③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等
    ④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。

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