中国基金业的监管机构为中国证监会。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

中国基金业的监管机构为中国证监会。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.下列关于我圜金融行业的主要专业监管机构及其监管范围对应正确的是【 】A．中国银行业协会——银行业B．中国银监会——银行业C．中国证监会——证券业D．中国证监会——信托业

2.中国证监会对基金投资与交易行为的监管主．要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

3.中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（ ）A．正确B．错误

4.自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    （ ）是我国基金市场的监管主体。 A．证券管理机构 B．基金业委员会 C．中国证监会 D．中国证券业协会


    正确答案：C
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P213。

  • 第2题：

    我国基金监管机构主要包括（ ）。

    A．中国证监会及其派出机构

    B．证券交易所

    C．中国人民银行

    D．基金业委员会


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    ( )是我国基金市场的监管主体。

    A.证券管理机构 B.基金业委员会
    C.中国证监会 D.中国证券业协会


    答案：C
    解析：
    答案为C。中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参 与者的行为进行监督管理。

  • 第4题：

    在对基金业进行监管的过程中，可不考虑监管成本与监管效益之间的关系。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    在基金监管中还应坚持有效监管的原则，处理好监管成本与监管效益之间的关系。

  • 第5题：

    以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。

    A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
    B.基金托管人与管理人不得为同一机构
    C.基金托管人资格由中国证监会核准
    D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    答案：B
    解析：
    A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

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