证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。A．80%B．90%C．100%D．120%

题目

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。

A．80%

B．90%

C．100%

D．120%

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1.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备

2.计算证券公司自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与内在价值孰高原则计算。（ ）

3.计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（ ）

4.关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%C．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

参考答案和解析
正确答案：C
更多“证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资 ”相关问题

  • 第1题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第2题：

    证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。()


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价计算。()


    答案：错
    解析：
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第4题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。()


    答案：错
    解析：
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第5题：

    证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当持超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。（）


    答案：对
    解析：
    根据新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备

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