依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。 ( )

题目

依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。 ( )

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1.依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（ ）

2.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 （ ）

3.根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准B．证券公司的设立必须经中国证监会批准C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

4.根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准B．证券公司的设立必须经中国证监会批准C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

参考答案和解析
正确答案：√
178.A【解析】会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3 年执业活动中没有违法违规行为。
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  • 第1题：

    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）。

    A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案：ABC
    根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。
    本题主要考核第五章的“证券公司和证券服务机构”知识点。

  • 第2题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。 （ ）


    答案：A
    解析：
    。会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立 3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和取业道德良好， 在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

  • 第4题：

    ()是指依法设立从事证券服务业务的法人机构。包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券信用评级机构等等。


    参考答案：证券服务机构

  • 第5题：

    对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )


    正确答案：√

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