中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录，可以不向公众公布。（ ）

题目

中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录，可以不向公众公布。（ ）

相似考题

1.中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（ ）

2.保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明 B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

3.保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C:保荐代表人年度执业情况的说明D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函

4.保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

参考答案和解析
正确答案：√
略
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  • 第1题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交()。

    A:变更登记申请报告
    B:证券业执业证书
    C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
    D:新任职机构出具的接收函

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告；(2)证券业执业证书；(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；(4)新任职机构出具的接收函；(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；(6)中国证监会要求的其他材料。

  • 第2题：

    保荐机构的年度执业报告的内容包括()。

    A:由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
    B:保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
    C:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    D:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应‘当包括以下内容：(1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；(2)保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；(3)保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；(4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；(5)保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；(6)中国证监会要求的其他事项。

  • 第3题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括()。

    A.证券业执业证书
    B.保荐代表人的任职机构、职务
    C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
    D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    答案：B
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。@##

  • 第4题：

    保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。
    A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
    B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    D.保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度 执业报告。年度执业报告应有以下内容：（1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况说 明；（2 )保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；（3 )保荐机构对保荐代 表人的年度考核、评定情况；（4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；（5)保荐 机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签 字；（6)中国证监会要求的其他事项。

  • 第5题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。

    A.证券业执业证书
    B.保荐代表人的任职机构、职务
    C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
    D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    答案：B
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。（2）证券业执业证书。（3）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。（4）新任职机构出具的接收函。（5）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应
    由其董事长或者总经理签字。（6）中国证监会要求的其他材料。

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