保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C:保荐代表人年度执业情况的说明D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函

题目
保荐机构的年度执业报告内容包括（）。

A:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C:保荐代表人年度执业情况的说明
D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函
相似考题

1.发行保荐工作报告的必备内容包括（ ）。 A．保荐机构承诺事项 B．项目运作流程 C．项目存在问题及其解决情况 D．保荐机构与发行人的关联关系

2.保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

3.保荐机构应当与每年（ ）向中国证监会报送年度执业报告。 A．3月份 B．4月份 C．5月份 D．6月份

4.保荐机构保荐规则持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向（ ）报送保荐总结报告书。 A．中国保监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国银监会

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  • 第1题：

    保荐机构和保荐代表人的资格条件

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。

    A．证券公司的年度报告

    B．董事会报告

    C．财务报表附注

    D．机构、制度与人员的检查


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。

    A、4
    B、6
    C、5
    D、7

    答案：A
    解析：
    A
    《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

  • 第3题：

    保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）

    A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
    B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第4题：

    甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格，则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。（　　）


    答案：错
    解析：
    《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。……”

  • 第5题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交()。

    A:变更登记申请报告
    B:证券业执业证书
    C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
    D:新任职机构出具的接收函

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告；(2)证券业执业证书；(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；(4)新任职机构出具的接收函；(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；(6)中国证监会要求的其他材料。

  • 第6题：

    保荐机构的年度执业报告的内容包括()。

    A:由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
    B:保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
    C:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    D:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应‘当包括以下内容：(1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；(2)保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；(3)保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；(4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；(5)保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；(6)中国证监会要求的其他事项。

  • 第7题：

    保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。
    Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明
    Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人
    签字；⑥中国证监会要求的其他事项。

  • 第8题：

    安检机构提交年度工作报告内容应包括哪些内容？


    正确答案: （1）安检机构基本情况；
    （2）机动车年检验车型及其数量等机动车安全技术检验业务开展情况；
    （3）在用检测设备的变更情况和计量器具检定或校准情况；
    （4）检验人员培训、考核及变更情况；
    （5）投诉、异议处理情况；
    （6）其他应当报告的事项。

  • 第9题：

    中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列（）材料。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ.原保荐机构出具的接收函

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
    A

    4

    B

    5

    C

    6

    D

    7


    正确答案： 4,5,6,7
    解析： 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

  • 第12题：

    单选题
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括(    )。
    A

    保荐代表人的联系电话、通讯地址

    B

    变更登记申请报告

    C

    证券业执业证书

    D

    新任职机构出具的接收函


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    第 90 题 发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。

    A．项目运作流程

    B．保荐机构承诺事项

    C．项目存在问题及其解决情况      

    D．保荐机构与发行人的关联关系


    正确答案：AC
    发行保荐工作报告的必备内容包括项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。

  • 第14题：

    保荐机构应当于每年（　　）月份向中国证监会报送年度执业报告

    A.4
    B.6
    C.5
    D.7

    答案：A
    解析：
    《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。……”

  • 第15题：

    （2013年11月）保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告

    A.4
    B. 6
    C.5
    D. 7

    答案：A
    解析：
    《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

  • 第16题：

    保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告


    A.4
    B. 6
    C.5
    D. 7

    答案：A
    解析：
    《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
    ……”

  • 第17题：

    发行保荐工作报告的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。()


    答案：错
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题说法错误。

  • 第18题：

    保荐机构的年度执业报告/需要描述保障机构的年度执业情况。无需描述保荐代表人的年度执业情况。（）


    答案：错
    解析：
    保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；⑥中国证监会要求的其世事项。

  • 第19题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。

    A.保荐代表人的联系电话、通讯地址
    B.变更登记申请报告
    C.证券业执业证书
    D.新任职机构出具的接收函

    答案：A
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

  • 第20题：

    保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第21题：

    保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。

    • A、保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
    • B、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    • C、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    • D、保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    保荐机构应当于每一会计年度结束之日起（　　）个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。
    A

    4

    B

    6

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第15条规定，保荐机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。

  • 第23题：

    单选题
    保荐机构的注册登记事项包括()。 Ⅰ.董事、监事和高管人员情况 Ⅱ.保荐业务负责人情况 Ⅲ.保荐机构的执业情况 Ⅳ.保荐机构内核负责人情况 Ⅴ.保荐机构工作人员名单
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十六条的规定， 保荐机构的注册登记事项包括：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人；②保荐机构的主要股东情况；③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况； ④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况；⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况； ⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况；⑦保荐机构的执业情况；⑧中国证监会要求的其他事项。

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