第 35 题 询价对象有下列（　　）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。A．未按时提交年度总结报告B．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录C．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 D．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

题目

第 35 题 询价对象有下列（　　）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

A．未按时提交年度总结报告

B．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

C．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件           

D．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

相似考题

1.询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件B、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C、未按时提交年度总结报告D、最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录

2.询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C．未按时提交年度总结报告D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月E．以上所有情形

3.第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（　　）。A．未参与初步询价B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

4.第 41 题 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。A．6B．10C．12D．24

更多“第 35 题 询价对象有下列( )情形时,中国证券业协会不可以将其从 ”相关问题

  • 第1题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。

    A．未参与初步询价

    B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

    D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    询价对象如有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
    B:最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
    C:未按时提交年度总结报告
    D:按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后

    答案：A,B,C
    解析：
    D项从名单去除满12个月后，可以继续参与询价。

  • 第3题：

    证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
    Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价；
    Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
    Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
    Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券发行时，主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：
    ①采用询价方式定价但未参与初步询价；
    ②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
    ③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
    ④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第4题：

    询价对象有下列()情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A:未提出对价格的真实看法
    B:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
    C:最近一年被监管谈话2次
    D:最近12个月被监管谈话5次

    答案：B,D
    解析：
    询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件。②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上。③未按时提交年度总结报告。

  • 第5题：

    如果询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。()


    答案：对
    解析：
    询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；③未按时提交年度总结报告。本题说法正确。

相关内容