证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。（ ）
题目
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。（ ）
相似考题
参考答案和解析
正确答案：√
A。管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：①在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；②违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；④误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；⑤为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；⑦提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；⑧从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
A。管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：①在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；②违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；④误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；⑤为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；⑦提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；⑧从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
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第1题：
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
正确答案：√
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第2题：
《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利答案：A,B,C,D解析：证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。 -
第3题：
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（ ）。
Ⅰ．接受客户的全权委托
Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿
Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券A． Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅱ答案：B解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》第十二条，证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。 -
第4题：
证券公司可以进行的行为是：（ )
A.接受客户的全权委托
B.为客户提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益作出承诺
D.承诺赔偿客户证券买卖的损失答案：B解析：。参见《证券法》第142-144条。 -
第5题：
下列属于合规风险的是（ ）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易答案：A解析：本题考查管理风险和合规风险的区别。