证券交易所依法负责对有价证券的发行一二市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 （ ）

题目

证券交易所依法负责对有价证券的发行一二市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 （ ）

相似考题

1.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（　　）本题答案：对错

2.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 （ ）

3.证券登记结算机构的职能有（ ）。A．证券交易所上市证券交易的清算和交收B．受发行人的委托派发证券权C．为客户办理证券的存管和过户D．依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理

4.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 ( )

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  • 第1题：

    下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。

    A．起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权

    B．依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议

    C．统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导

    D．对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管


    参考答案：B

  • 第2题：

    证券登记结算机构的职能有（ ）。

    A．证券交易所上市证券交易的清算和交收

    B．受发行人的委托派发证券权益

    C．为客户办理证券的存管和过户

    D．依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理


    正确答案：ABC
    证券登记结算机构只是中介服务机构不具有监督管理职能。故D项不正确。   

  • 第3题：

    下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是()。

    A:公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
    B:合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表
    C:证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
    D:上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司债券应该由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。经批准，国债登记结算公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算，C项错误。

  • 第4题：

    中国证监会的主要职责包括( )

    ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;

    ②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;

    ③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;

    ④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

    A．①②③

    B．②③④

    C．①②③④

    D．①③④


    参考答案：C

  • 第5题：

    下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。

    A.对基金份额上市交易进行监管
    B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    C.对基金投资行为的监管
    D.对基金托管人的托管行为进行管理

    答案：D
    解析：
    ABC三项都属于。D错误。

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