最近( )个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6B．12C．24D．36

题目

最近( )个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A．6

B．12

C．24

D．36

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1.最近（ ）个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6B．12C．24D．36

2.最近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月

3.第 26 题 最近（　　）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6个月B．12个月C．24个月D．36个月

4.个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得执业证书。但只要符合下列( )条件，即不得提出申请。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚D．负有数额较大、到期未清偿的债务

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  • 第1题：

    最近（ ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 A．6个月 B．12个月 C．24个月 D．36个月


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第3题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    最近（ ）因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

    A．6个月

    B．1年

    C．36个月

    D．48个月


    正确答案：C

  • 第5题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。

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