不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。（ ）
题目
不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。（ ）
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第1题：
基金招募说明书应将所有对投资人做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地做出投资决策。（ ）
正确答案：√
基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。其编制原则是基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。 -
第2题：
基金招募说明书应将所得对投资人作出判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好的做出投资决策。（ ）
正确答案：√
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第3题：
只要第1号准则没有明确规定，就可以不进行信息披露。（ ）
正确答案：×
不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息均应披露。 -
第4题：
不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。 （ ）
正确答案：√
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第5题：
下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查
Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定
Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查
Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：E解析：根据《保荐人尽职调查工作准则》的规定，题中选项说法均正确。 -
第6题：
凡在招股说明书披露日至()日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。A:发行公告书刊登
B:发行
C:发行申请批准
D:上市公告书刊登答案：D解析：凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。 -
第7题：
挂牌公司编制年度报告时，下列做法不正确的是（）。
- A、凡公司认为对投资者决策有重大影响的信息，不论《年度报告内容与格式指引》是否有明确规定，公司均应当披露
- B、年度报告正文前可刊载宣传公司的照片、图表或致投资者信，但不得刊登任何祝贺性、推荐性的词句、题字或照片
- C、挂牌公司年度报告中的财务报告应经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少两名注册会计师签字
- D、由于国家机密、商业秘密等原因导致某些信息不便披露的，挂牌公司可以直接不予披露
正确答案:D -
第8题：
关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。
- A、在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影响的信息
- B、发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
- C、在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
- D、发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定
正确答案:A,B,D -
第9题：
下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（）。
- A、凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露
- B、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票
- C、定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明
- D、上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务
正确答案:A,C,D -
第10题：
凡在招股说明书披露日至（）日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。
- A、发行公告书刊登
- B、发行
- C、发行申请批准
- D、上市公告书刊登
正确答案:D -
第11题：
多选题根据证券法律制度的规定，非上市公众公司应当在全国年中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票。下列关于挂牌公司信息披露的说法中，正确的是（ ）。A精选层挂牌公司应当披露年度报告、中期报告和季度报告
B创新层、基础层挂牌公司应当披露年度报告和中期报告
C挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见
D凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在定期报告中披露
正确答案： C,B解析：
根据规定，挂牌公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告；精选层挂牌公司应当披露年度报告、中期报告和季度报告；创新层、基础层挂牌公司应当披露年度报告和中期报告；凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在定期报告中披露；挂牌公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。 -
第12题：
多选题为增强信息披露的针对性，有关主体应当（ ）披露对投资决策有重大影响的信息，披露内容做到简明易懂，充分揭示风险，方便中小投资者查阅。A真实
B准确
C完整
D准时
正确答案： A,B,C解析：
《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》规定，增强信息披露的针对性。有关主体应当真实、准确、完整、及时地披露对投资决策有重大影响的信息，披露内容做到简明易懂，充分揭示风险，方便中小投资者查阅。健全内部信息披露制度和流程，强化董事会秘书等相关人员职责。制定自愿性和简明化的信息披露规则。 -
第13题：
基金管理人应在基金招募说明书中将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。（ ）
正确答案：√
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第14题：
基金招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地作出投资决策。（ ）
正确答案：√
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第15题：
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。不论是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至本上市公告书刊登期间所发生的对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。 （ ）
正确答案：√
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第16题：
关于基金信息披露的重大性标准的界定，我国基金信息披露法规采用的标准有（）。A:投资咨询公司发布的研究报告
B:专业评级公司发布的评级标准
C:是否影响投资者决策标准
D:是否影响证券市场价格标准答案：C,D解析：对于重大性的界定，我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准，即影响投资者决策标准或者影响证券市场价格标准。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件。 -
第17题：
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应披露。()答案：对解析：不论《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应披露。 -
第18题：
不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日 至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息，均应披露。（）答案：A解析：。《股票上市公告书内容与格式指引》的规定是对发行人上市公告书 信息披露的最低要求。不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招 股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的 信息，均应披露。 -
第19题：
发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露
正确答案:正确 -
第20题：
基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。（）
正确答案:正确 -
第21题：
编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。
正确答案:正确 -
第22题：
判断题编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。 Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： D解析： Ⅲ项，《保荐人尽职调查工作准则》第6条第2款规定，对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可要求其做出解释或出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。 Ⅳ项，《保荐人尽职调查工作准则》第75条规定，尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。