从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人。（ ）

题目

从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人。（ ）

相似考题

1.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币（ ）。A．200万元B．300万元C．400万元D．500万元

2.在证券资信评估机构的组成人员中,根据我国法律的规定,专职人员不得少于一定的人数,且其中非离退人员不得少于5人,该人数为()A.7人B.10人C.15人D.20人

3.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（ ）人民币。A．200万B．300万C．400万D．500万

4.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员，其管理人员，不属于证券业从业人员。 （ ）

更多“从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人,其中职龄人员(非离退休人员)不得 ”相关问题

  • 第1题：

    代理机构熟悉银行业务的专职人员不得少于()人。

    A.3

    B.4

    C.5

    D.6


    正确答案：B

  • 第2题：

    为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（ ）。

    A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

    B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1

    C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％

    D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    被认定为市场禁人者，()。

    A:可以担任上市公司的高级管理人员
    B:不得继续在原机构从事证券业务
    C:不得继续担任原上市公司董事
    D:不得在其他任何机构中从事证券业务

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《证券市场禁入规定》的规定，被认定为市场禁入者，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第4题：

    从事发布证券研究报告业务的相关人员，可以从事证券资产管理业务，但是不得从事证券自营业务。()


    答案：错
    解析：
    从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券投资顾问业务
    B:财务顾问
    C:证券研究
    D:定向资产管理业务

    答案：D
    解析：
    《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第6题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

    A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
    B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
    C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
    D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

  • 第7题：

    下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
    ①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
    ②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
    ③证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
    ④证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

    A.①②④
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

  • 第8题：

    关于对资产评估专业人员的监督管理，下列说法错误的是（　）。

    A.资产评估专业人员从事评估业务应加入资产评估机构
    B.资产评估专业人员应当与资产评估机构签订劳动合同
    C.资产评估专业人员不得签署本人未承办业务的资产评估报告或者有重大遗漏的资产评估报告
    D.经资产评估协会批准，资产评估专业人员可在至多三个资产评估机构从事业务

    答案：D
    解析：
    资产评估专业人员从事资产评估业务，应当加入资产评估机构，并且只能在一个资产评估机构从事业务。

  • 第9题：

    政府采购代理机构资格人员方面要求包括（）。

    • A、甲级专职人员总数不得少于30人
    • B、乙级专职人员总数不得少于10人
    • C、预乙级专职人员总数不得少于5人
    • D、甲级具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的60%
    • E、乙级具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的40%

    正确答案:A,B,D,E

  • 第10题：

    申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币（）。

    • A、200万元
    • B、300万元
    • C、400万元
    • D、500万元

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    政府采购代理机构资格人员方面要求包括（）。
    A

    甲级专职人员总数不得少于30人

    B

    乙级专职人员总数不得少于10人

    C

    预乙级专职人员总数不得少于5人

    D

    甲级具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的60%

    E

    乙级具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的40%


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币（）。
    A

    200万元

    B

    300万元

    C

    400万元

    D

    500万元


    正确答案： C
    解析： 2008年4月29日财政部和中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。

  • 第13题：

    1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。

    A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1

    B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1

    C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%

    D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%


    正确答案：C

  • 第14题：

    下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()。

    A:上市公司
    B:从事证券服务业务的资产评估机构
    C:证券发行人
    D:从事证券服务业务的资信评估机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会在履行其职责时，有权采取下列措施对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

  • 第15题：

    被认定为市场禁人者的人员()。

    A:可以担任上市公司的高级管理人员
    B:不得继续在原机构从事证券业务
    C:不得继续担任原上市公司董事
    D:不得在其他任何机构中从事证券业务

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《证券市场禁人规定》，被认定为市场禁入者，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第16题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。

    A:证券研究
    B:定向资产管理
    C:证券资产管理
    D:财务顾问

    答案：B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人执事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第17题：

    关于政府采购代理机构资格人员方面要求，下列说法不正确的是 （）

    A.甲级专职人员总数不得少于30人
    B.甲级专职人员中具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的60%
    C.乙级专职人员总数不得少于10人
    D.乙级专职人员中具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的50%

    答案：D
    解析：
    政府采购代理机构应具有参加过规定的政府采购培训，熟悉政府采购法规和采购代理业务的法律、经济和技术方面的专职人员。其中，甲级专职人员总数不得少于30人，具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的60%;乙级专职人员总数不得少于10人，具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的40%。

  • 第18题：

    下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
    Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
    Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
    Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

  • 第19题：

    关于资产评估专业人员的监督管理内容，以下说法错误的有()。

    A.资产评估专业人员指的是资产评估师
    B.资产评估专业人员从事资产评估业务，应当加入资产评估机构，并且只能在一个资产评估机构从事业务
    C.资产评估专业人员应当与资产评估机构签订劳动合同，建立社会保险缴纳关系，按照国家有关规定办理人事档案存放手续
    D.未取得资产评估师资格的人员，不得签署法定资产评估业务资产评估报告，其签署的法定资产评估业务资产评估报告无效

    答案：A
    解析：
    资产评估专业人员包括资产评估师(含珠宝评估专业，下同)和具有资产评估专业知识及实践经验的其他资产评估从业人员。

  • 第20题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。

    • A、证券公司中业务部门的管理人员
    • B、基金管理公司从事基金销售的专业人员
    • C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
    • D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（）万元人民币。

    • A、200
    • B、300
    • C、400
    • D、500

    正确答案:A

  • 第22题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容