证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。A．融资融券业务客户的开户数据B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额C．客户交存的担保物种类和数量D．有关风险控制指标值

题目

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。

A．融资融券业务客户的开户数据

B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额

C．客户交存的担保物种类和数量

D．有关风险控制指标值

相似考题

1.157．证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。（ ）

2.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )．A?融资融券业务客户的开户数据B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额C．客户交存的担保物种类和数量D．有关风险控制指标值

3.证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。 A．7 B．10 C．15 D．30

4.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。A．强制平仓的客户数量B．强制平仓的交易金额C．有关风险控制指标值D．融资融券业务盈亏状况

更多“证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易 ”相关问题

  • 第1题：

    证券无须在每月结束后7个工作日内，向（ ）书面报告当月的融资融券情况。 A．中国证监会 B．注册地证监会派出机构 C．证券交易所 D．中国结算公司


    正确答案：D
    【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。

  • 第2题：

     证券公司应当在每一月份结束后(　　)内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

    A．7日

    B．5日

    C．10日

    D．3日


    证券公司应当在每一月份结束后10 日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况： (一)融资融券业务客户的开户...

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  • 第3题：

    证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作13内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

    A．10

    B．15

    C．20

    D．30


    正确答案：A

  • 第4题：

    证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

    A．10

    B．15

    C．20

    D．30


    正确答案：A

  • 第5题：

    证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。

    A:1
    B:3
    C:4
    D:5

    答案：C
    解析：
    证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。

  • 第6题：

    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ）个工作日内，将集合资产管 理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
    A. 15 B. 10 C. 20 D. 5


    答案：D
    解析：
    根据我国现行有关监管规定，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作 完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出 机构备案。

  • 第7题：

    证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告当月的下列（ ）情况。
    A.强制平仓的客户数量 B.强制平仓的交易金额

    C.有关风险控制指标值 D.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。证券公司应当在每”月份结束后10个工作日内，向证监会、注 册地证监会派出机构、和证券交易所书面报告当月的下列情况：①融资融券业务客户的开 户数量；②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额；③客户交存的担保物种类和数 量；④强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；⑤有关风险控制指标值；⑥融资融券业 务盈亏状况；⑦要求拫告的其他信息。

  • 第8题：

    证券公司应当在每一月份结束后7个工作H内，向中国证监会、注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
    A.融资融券业务客户的开户数量
    B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
    C.客户交存的担保物种类和数量
    D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额


    答案：A,C,D
    解析：
    【解析]答案为ACD。证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监 会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：（1)融资融券业务客 户的开户数量；（2)对全体客户和前10名客户的融资、融券余额；（3)客户交存的担保物 种类和数量；（4)强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；（5)有关风险控制指标值； (6)融资融券业务盈亏状况。

  • 第9题：

    证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

    A.5
    B.7
    C.10
    D.15

    答案：B
    解析：
    本题考查风险控制指标报告的有关要求。

  • 第10题：

    证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。

    • A、7
    • B、10
    • C、15
    • D、30

    正确答案:A

  • 第11题：

    证券无须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告当月的融资融券情况。

    • A、中国证监会
    • B、注册地证监会派出机构
    • C、证券交易所
    • D、中国结算公司

    正确答案:D

  • 第12题：

    证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。

    • A、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
    • B、融资融券业务盈亏状况
    • C、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
    • D、客户交存的担保物种类和数量

    正确答案:B,C,D

  • 第13题：

    证券无须在每月结束后7个工作日内，不向（ ）书面报告当月的融 资融券情况。

    A．中国证监会

    B．注册地证监会派出机构

    C．证券交易所

    D．中国结算公司


    正确答案：D
    熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。

  • 第14题：

    下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。

    A．证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

    B．证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

    C．证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

    D．证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告


    正确答案：CD

  • 第15题：

    根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（ ）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

    A．5

    B．10

    C．15

    D．30


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。

    A．融资融券业务客户的开户数量

    B．客户交存的担保物种类和数量

    C．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

    D．有关风险控制指标值


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。()


    答案：对
    解析：
    证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。本题说法正确。

  • 第18题：

    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A:15个工作日内
    B:20个工作日内
    C:10个工作日内
    D:5个工作日内

    答案：D
    解析：
    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第19题：

    证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后()，将对申报材料的书面意见报送到()。

    A:10个工作日内；资产托管机构
    B:5个工作日内；中国证监会
    C:10个工作日内；中国证监会
    D:5个工作日内；资产托管机构

    答案：C
    解析：
    证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

  • 第20题：

    证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。


    A.1

    B.3

    C.5

    D.7

    答案：D
    解析：
    证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

  • 第21题：

    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    • A、10个工作日内
    • B、5个工作日内
    • C、15个工作日内
    • D、20个工作日内

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:C

  • 第23题：

    证券公司应当在每一月份结束后（　）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

    • A、7日
    • B、5日
    • C、10日
    • D、3日

    正确答案:D

  • 第24题：

    单选题
    证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

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