证券经纪商有（ ）作用。A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户推荐股票D．提供咨询服务

题目

证券经纪商有（ ）作用。

A．充当证券买卖的媒介

B．代替客户进行决策

C．向客户推荐股票

D．提供咨询服务

相似考题

1.以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险

2.下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C．证券经纪商承担交易中的价格风险D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

3.我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买卖方向的全权委托。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“证券经纪商有( )作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.代替客户进行决策 C.向客户推荐股票 ”相关问题

  • 第1题：

    限价委托是指客户向证券经纪商发出买卖证券某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    题干所述为市价委托的定义。

  • 第2题：

    证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )．

    A．充当证券买卖的媒介

    B．提供咨询服务

    C．提供融资服务

    D．提供融券服务


    正确答案：AB
    104. AB【解析】证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当证券买卖的媒介；②提供咨询服务。

  • 第3题：

    证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。

    A. 违背客户委托为其买卖证券

    B. 按客户委托为其买卖证券

    C. 私自买卖客户账户上的证券

    D. 受托买卖客户账户上的证券

    E. 诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案：ACE

    根据相关法律法规的规定可知，证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括：违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。

  • 第4题：

    证券经纪商有（ ）作用。

    A．充当证券买卖的媒介

    B．代替客户进行决策

    C．向客户融资融券

    D．提供咨询服务


    正确答案：AD

  • 第5题：

    证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在充当证券买卖的媒介以及提供咨询服务这两个方面。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）

    A．认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B．坚持了解客户原则

    C．忠实办理受托业务

    D．接受客户全权委托

    E．代客户保密


    正确答案：ABCE

  • 第7题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商对(　　)不负保密义务。

    A．客户买卖股票的原因和依据

    B．客户股东账户中的库存证券种类

    C．客户股东账户中的库存证券数量

    D．客户资金账户中的资金余额


    A．客户买卖股票的原因和依据


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  • 第8题：

    证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。

    A．充当证券买卖的媒介

    B．提供咨询服务

    C．对于营利的保险功能

    D．资金托管

    E．风险监控


    正确答案：AB

  • 第9题：

    在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。( )


    答案：错
    解析：
    在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，必须承担一定义务，坚持为客户负责，但不代替客户进行决策。

  • 第10题：

    下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
    A.向客户保证交易收益
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
    D.将客户的资金和证券出借或抵押


    答案：C
    解析：
    按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业 秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的 服务场所或者交易设施，或者通过互'联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委 托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项，以低于客户委托的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。

  • 第11题：

    证券经纪商的作用是（　）。

    • A、充当证券买卖的媒介
    • B、提供咨询服务
    • C、代替客户进行决策
    • D、稳定证券市场
    • E、向客户融资融券

    正确答案:A,B

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。 Ⅰ.充当证券买卖的媒介 Ⅱ.提供信息服务 Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列( )体现了证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则．

    A．坚持信誉为本，客户至上

    B．坚持客户优先，委托优先

    C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

    D．坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利


    正确答案：ABCD
    111. ABCD【解析】题中所给的四个选项均为证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则。

  • 第14题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）。

    A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B.坚持了解客户原则

    C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托

    E.向客户融资融券


    正确答案：ABC

     

  • 第15题：

    证券经纪商的作用是（ ）。

    A． 充当证券买卖的媒介

    B． 提供咨询服务

    C． 代替客户进行决策

    D． 稳定证券市场

    E． 向客户融资融券


    正确答案：AB

  • 第16题：

    证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。

    A．充当证券买卖的媒介

    B．证券的存管和过户

    C．管理和公布市场信息

    D．提供咨询服务


    正确答案：AD
    证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介；(2)提供咨询服务。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能；管理和公布市场信息是证券交易所的职能。故AD选项正确。

  • 第17题：

    接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为（ ）。

    A．证券承销商

    B．证券经纪商

    C．证券自营商

    D．证券登记结算公司


    正确答案：B

  • 第18题：

    证券经纪商有（ ）作用。

    A．充当证券买卖的媒介

    B．代替客户进行决策

    C．向客户融资融券

    D．提供咨询服务

    E．稳定证券市场


    正确答案：ADE

  • 第19题：

    证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。

    A．充当证券买卖的媒介

    B．制定证券买卖的交易规则

    C．提供咨询服务

    D．提供交易的场所


    正确答案：AC
    证券经纪商的主要作用表现在这两点上。

  • 第20题：

    （ ）不是证券经纪商应发挥的作用。

    A．充当证券买卖的媒介

    B．提高证券市场效率

    C．提供咨询服务

    D．防止股价波动


    正确答案：D

  • 第21题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商()体现了为委托人服务和公平买卖的原则。

    A:坚持信誉为本、客户至上
    B:坚持客户优先、委托优先
    C:坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
    D:坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪商在证券经纪业务中必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。

  • 第22题：

    证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。 Ⅰ.充当证券买卖的媒介 Ⅱ.提供信息服务 Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

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