根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。（ ）
题目
根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。（ ）
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参考答案和解析
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第1题：
一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。（ ）
正确答案：√
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第2题：
证券营业部的设立条件与报批程序
证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（ ）撤销。
A．1个月内
B．3个月内
C．6个月内
D．一年内
正确答案：B
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第3题：
下列说法中，错误的是(）。A:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
C:证券公司变更注册资本，必须经过中国证监会批准
D:证券公司在境外设立证券经营机构，不须经过中国证监会批准答案：B,D解析：在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。 -
第4题：
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )。A、证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B、证券公司减少注册资本
C、证券公司设立分支机构
D、证券公司变更业务范围答案：A解析：A
《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。 -
第5题：
共用题干
根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是()。
A.证券业协会
B.期货公司
C.监管机构
D.中国银监会答案：B解析：《期货营业部管理规定（试行）》第六条规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。 -
第6题：
营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A.中国证监会
B.期货公司所在地中国证监会派出机构
C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 -
第7题：
如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。A.中国证监会
B.中国保监会
C.中国证监会派出机构
D.中国人民银行答案：C解析：根据《期货营业部管理规定（试行）》第三条的规定，营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地中国证监会派出机构批准。 -
第8题：
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（）的变更必须经证监会批准。
- A、合并、分立、变更公司形式以及公司解散
- B、证券营业部异地迁址
- C、增加或减少注册资本
- D、变更业务范围
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
正确答案:错误 -
第10题：
单选题期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。A期货公司住所地的期货业协会
B中国期货业协会
C营业部所在地的中国证监会派出机构
D期货公司住所地的中国证监会派出机构
正确答案： D解析：
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。 -
第11题：
单选题营业部同城搬迁实施不包括（）。A拟搬迁的营业部按照《营业部新设&搬迁&撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作
B新址装修完成后，营业部实施原址的客户安置和关闭工作，报证监会当地派出机构检查验收
C证监会当地派出机构验收合格后，营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更
D根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()A对
B错
正确答案： 错解析： 信息披露义务 -
第13题：
证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。（ ）
正确答案：√
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第14题：
证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）
正确答案：√
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第15题：
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（ ）。A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B.证券公司减少注册资本
C.证券公司设立分支机构
D.证券公司变更业务范围答案：A解析：《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。 -
第16题：
期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D、期货公司住所地的中国证监会派出机构答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 -
第17题：
期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D. 期货公司住所地的中国征监会派出机构答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 -
第18题：
期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。故本题答案为A。 -
第19题：
期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 -
第20题：
某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
- A、拒绝钱某，因为两者具有利害关系
- B、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
- C、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
- D、将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
正确答案:B -
第21题：
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）
正确答案:错误 -
第22题：
单选题期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D期货公司住所地的中国证监会派出机构
正确答案： A解析： -
第23题：
判断题期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析