证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。 （ ）

题目

证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。 （ ）

相似考题

1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。（ ）

2.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤消。A．1B．3C．6D．12

3.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（ ）

4.证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。（1分）A．变更业务范围B．变更主要股东C．变更公司形式D．公司合并、分立

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  • 第1题：

    证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。


    正确答案：×

  • 第2题：

    设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。

    A．证券公司注册地中国证监会派出机构

    B．证券交易所

    C．证券登记结算机构

    D．中国证监会


    正确答案：D

  • 第3题：

    一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券营业部的设立条件与报批程序

    证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（ ）撤销。

    A．1个月内

    B．3个月内

    C．6个月内

    D．一年内


    正确答案：B

  • 第5题：

    根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）。

    A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
    B.证券公司减少注册资本
    C.证券公司设立分支机构
    D.证券公司变更业务范围

    答案：A
    解析：
    《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第6题：

    期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

    A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
    C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
    D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第7题：

    期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

    A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
    C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
    D. 期货公司住所地的中国征监会派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第8题：

    期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。故本题答案为A。

  • 第9题：

    期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。

    A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
    C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第10题：

    期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    期货公司营业部负责人的任职资格由(    )依法核准。
    A

    期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

    B

    期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

    C

    营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

    D

    期货公司住所地的中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。

    A．证券公司注册地中国证监会派出机构

    B．证券交易所

    C．证券登记结算机构

    D．中国证监会


    正确答案：D
    此题属于基本常识。

  • 第15题：

    证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )。

    A、证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
    B、证券公司减少注册资本
    C、证券公司设立分支机构
    D、证券公司变更业务范围

    答案：A
    解析：
    A
    《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第18题：

    共用题干

    根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是()。
    A.证券业协会
    B.期货公司
    C.监管机构
    D.中国银监会

    答案：B
    解析：
    《期货营业部管理规定（试行）》第六条规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。

  • 第19题：

    营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

    A.中国证监会
    B.期货公司所在地中国证监会派出机构
    C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    D.中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第20题：

    如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

    A.中国证监会
    B.中国保监会
    C.中国证监会派出机构
    D.中国人民银行

    答案：C
    解析：
    根据《期货营业部管理规定（试行）》第三条的规定，营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地中国证监会派出机构批准。

  • 第21题：

    证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。
    Ⅰ．变更业务范围；
    Ⅱ．变更主要股东；
    Ⅲ．变更公司形式；
    Ⅳ．公司合并、分立。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

  • 第22题：

    设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（）批准。

    • A、证券公司注册地中国证监会派出机构
    • B、证券交易所
    • C、证券登记结算机构
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    营业部同城搬迁实施不包括（）。
    A

    拟搬迁的营业部按照《营业部新设&搬迁&撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作

    B

    新址装修完成后，营业部实施原址的客户安置和关闭工作，报证监会当地派出机构检查验收

    C

    证监会当地派出机构验收合格后，营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更

    D

    根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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