证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

题目

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

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1.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

2.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务

3.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )．A．将自营业务与经纪业务混合操作B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务C．频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D．以散布谣言等手段影响证券交易

4.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是内幕交易的行为之一。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：D
撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
更多“证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 A.警告 B. ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。

    A．警告

    B．没收违法所得

    C．罚款

    D．撤销业务许可


    正确答案：D
     [答案] D
    [解析] 《证券法》第二百一十二条规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

  • 第2题：

    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可


    正确答案：D
    【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。

  • 第3题：

    证券经营机构禁止（ ）。 A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D．委托他人代为买卖证券


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P189～191。

  • 第4题：

    证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚

    A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查

    B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

    C.将自营业务与经纪业务混合操作

    D.私自转让会员席位

    E.委托其它证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCE

  • 第5题：

    证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违规，不是操纵市场。

  • 第6题：

    根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．没收非法所得

    D．撤销相关业务许可


    正确答案：D

  • 第7题：

    券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．没收非法所得

    D．撤销相关业务许


    正确答案：D

  • 第8题：

    证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

    A:警告
    B:罚款
    C:没收非法所得
    D:撤销相关业务许可

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第9题：

    根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。
    Ⅰ．撤销相关业务许可
    Ⅱ．没收违法所得
    Ⅲ．罚款
    Ⅳ．追究刑事责任

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第10题：

    (2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第11题：

    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）

    • A、警告
    • B、罚款
    • C、没收非法所得
    • D、撤销相关业务许可

    正确答案:D

  • 第12题：

    证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）

    • A、警告
    • B、罚款
    • C、没收非法所得
    • D、撤销相关业务许可

    正确答案:D

  • 第13题：

    证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

    B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    C．将自营业务与经纪业务混合操作

    D．违反规定委托他人代为买卖证券


    正确答案：ABCD
    根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司有上述ABCD选项所述行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。本题正确答案为ABCD。

  • 第14题：

    证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）

    A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

    B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    C．将自营业务与经纪业务混合操作

    D．私自转让会员席位

    E．委托其它证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCE

  • 第15题：

    38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。

    A ．警告

    B ．罚款

    C ．没收非法所得

    D ．撤销相关业务许可


    正确答案：D
    38 ． 【答案】 D
    【 解析 】 根据 《 证券法 》 的规定 ， 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理 ， 混合操作的 ， 责令改正 ， 没收违法所得 ， 并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 ； 情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第16题：

    证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于操纵市场行为。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    （ ）属于证券经营机构的禁止行为。

    A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为

    B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

    C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

    D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．没收非法所得

    D．暂停自营业务一段时间


    正确答案：D

  • 第20题：

    (2018年)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　）。

    A.警告
    B.罚款
    C.没收非法所得
    D.撤销相关业务许可

    答案：D
    解析：
    证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第21题：

    证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第22题：

    根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第23题：

    证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    • A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    • B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
    • C、将自营业务与经纪业务混合操作
    • D、违反规定委托他人代为买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    单选题
    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）
    A

    警告

    B

    罚款

    C

    没收非法所得

    D

    撤销相关业务许可


    正确答案： B
    解析： 证券公司对其证券经纪业务与证券自营业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

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