对于不履行义务的会员，证券交易所可以采取的处罚措施有（ ）。A．限制交易B．取消会籍C．暂停自营业务D．罚款

题目

对于不履行义务的会员，证券交易所可以采取的处罚措施有（ ）。

A．限制交易

B．取消会籍

C．暂停自营业务

D．罚款

相似考题

1.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。A．批评B．提请中国证监会处理C．暂停交易D．取消会员资格

2.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )．A．批评B．罚款C．暂停交易D．取消会员资格

3.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是’( )。A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理

4.对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。 （ ）

更多“对于不履行义务的会员,证券交易所可以采取的处罚措施有( )。 A.限制交易 B.取消会籍 ”相关问题

  • 第1题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所有权给予一定的经济处罚。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    证券交易所处罚措施不包括经济手段。

  • 第2题：

    证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。（ ）


    正确答案：×
    B。证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。证券交易所没有罚款的权力。

  • 第3题：

    证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。

    A．警告

    B．罚款

    C．通报

    D．暂停参加场内交易

    E．取消会员资格


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（ ）。

    A．批评

    B．罚款

    C．暂停业务

    D．取消会员资格


    正确答案：ACD
    1．在会员范围内通报批评；
    2．在中国证监会指定媒体上公开谴责；
    3．暂停或者限制交易；
    4．取消交易权限；
    5．取消会员资格。

  • 第6题：

    关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（ ）。

    A．证券交易所会员应具有法人资格

    B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

    C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

    D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司


    正确答案：B

  • 第7题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。

    A．批评

    B．罚款

    C．暂停业务

    D．取消会员资格


    正确答案：ACD

  • 第8题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括()。

    A:批评
    B:罚款
    C:暂停业务
    D:取消会员资格

    答案：A,C,D
    解析：
    纪律处分措施包括：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

  • 第9题：

    下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施()。

    A:在会员范围内通报批评
    B:暂停或者限制交易
    C:取消会员资格
    D:罚金

    答案：A,B,C
    解析：
    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

  • 第10题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.在证券市场上，证券交易所是最主要的交易场所
    B.对于实行会员制的证券交易所，投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的
    C.上海证券交易所采取会员制
    D.深圳证券交易所采取公司制


    答案：A,B,C
    解析：
    深圳证券交易所采取会员制。

  • 第11题：

    共用题干

    期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。
    A.责令整改
    B.暂停受理申请开立新的交易编码
    C.暂停或者限制业务
    D.调整或者取消会员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第12题：

    证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）


    正确答案:错误

  • 第13题：

    特别会员已经申请成功，就不能取消自己的会籍，但可以转让自己的会员资格。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    特别会员可以申请终止会籍。

  • 第14题：

    请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)第2大题第13小题如何解答?

    【题目描述】

    第 73 题证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（　　）处分或处罚。

     


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证监会指定媒体上公开谴责 C．取消交易权限 D．暂停或者限制交易


    正确答案：AB
    【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。

  • 第16题：

    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。

    A、 在会员范围内通报批评

    B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责

    C、 暂停或者限制交易

    D、 取消交易权限或取消会员资格


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所有权给予一定的处分。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券交易所对不履行义务的会员有权给予（ ）处罚。

    A．警告

    B．罚款

    C．记过

    D．取消会员资格


    正确答案：AD

  • 第19题：

    对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（ ）。

    A．批评

    B．罚款

    C．暂停业务

    D．取消会员资格


    正确答案：B

  • 第20题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括()。

    A:批评
    B:罚款
    C:暂停交易
    D:取消会员资格

    答案：B
    解析：
    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评；(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责；(3)暂停或者限制交易；(4)取消交易权限；(5)取消会员资格。

  • 第21题：

    下列属于证券交易所对违反规定的会员所给子的处罚措施是（）

    A:对证券公司负责人给予行政处分
    B:在会员范围内通报批评
    C:暂停或限制交易
    D:取消会员资格

    答案：B,C,D
    解析：
    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评②在中国证监会指定媒体上公开谴责③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

  • 第22题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.境外证券经营机构设立的驻华代表处可以成为我国上海证券交易所的特别会员
    B.境外证券经营机构设立的驻华代表处不可以成为我国深圳证券交易所的特别会员
    C.特别会员不能申请终止会籍
    D.特别会员可以申请终止会籍


    答案：A,D
    解析：
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。特别会员可以申请终止会籍。

  • 第23题：

    期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（　　）。

    A.责令整改
    B.暂停受理申请开立新的交易编码
    C.暂停或者限制业务
    D.调整或者取消会员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

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