信息技术风险控制的措施包括（ ）。A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B．建立完善的融资融券业务信息技术系统C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

题目

信息技术风险控制的措施包括（ ）。

A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

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1.证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（ ）。A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

2.信息技术风险控制的措施包括（ ）。A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B．建立完善的融资融券业务信息技术系统C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D．建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

3.业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门的设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司融资融券业务的风险不包括（ ）。A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险D．信息技术风险

更多“信息技术风险控制的措施包括( )。 A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B.建立 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司要根据自由资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保证正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。(’

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    证券公司要根据自由资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保证正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。

  • 第2题：

    信息技术风险控制的措施有( )。

    A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

    B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

    C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

    D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


    正确答案：BCD
    74. BCD【解析】信息技术风险控制的措施包括：①建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制定完善的备份方案和应急处理预案；②制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行；③定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。

  • 第3题：

    证券公司融资融券业务的风险主要有（ ）。

    A．客户信用风险

    B．市场风险

    C．法律风险

    D．信息技术风险


    正确答案：ABD
    证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。故ABD选项正确。

  • 第4题：

    证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有（ ）。

    A．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

    B．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

    C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

    D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核


    正确答案：ACD
    对于融资融券业务的重要环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。故B选项说法错误。其他选项内容均符合融资融券业务管理风险控制的要求。本题正确答案为ACD。

  • 第5题：

    （ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务 有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构


    正确答案：A
    【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。

  • 第6题：

    证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（ ）。 A．业务规模和集中度风险的控制 B．市场风险的控制 C．操作风险的控制 D．客户信用风险的控制


    正确答案：C
    证券公司融资融券业务风险的控制的内容包括：①客户信用风险的控制；②市场风险的控制；③业务规模和集中度风险的控制；④业务管理风险的控制；⑤信息技术风险的控制。

  • 第7题：

    信息技术风险控制的措施包括（ ）。

    A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

    B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

    C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

    D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


    正确答案：BCD
    A项属于市场风险的控制措施。

  • 第8题：

    证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。

    A．业务稽核部门

    B．计算机管理中心

    C．风险监控部门

    D．财务部门


    正确答案：AC
    负责风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。

  • 第9题：

    证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务()。

    A:操作流程
    B:风险识别、评估与控制体系
    C:决策与授权体系
    D:管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事融资融券业务应遵守集中管理原则，即证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理，证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第10题：

    证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

  • 第11题：

    证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

    A.董事会
    B.高级管理人员
    C.部门负责人
    D.分支机构

    答案：A
    解析：
    本题考查融资融券业务的决策授权体系。证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。1．董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
    2．业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
    3．业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
    4．分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第12题：

    证券金融公司的职责包括（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。

  • 第13题：

    下列不属于信息技术风险控制内容的是( )．

    A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案

    B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行

    C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作

    D．制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训


    正确答案：D
    46.D【解析】D项属于业务管理风险控制的内容之一。

  • 第14题：

    证券公司融资融券信息技术风险控制的措施包括（ ）。 A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B．建立完善的融资融券业务信息技术系统 C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


    正确答案：BCD
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P254。

  • 第15题：

    因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为（ ）。

    A．业务管理风险

    B．业务规模及集中度风险

    C．信息技术风险

    D．市场风险


    正确答案：C
    证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。故C选项正确。

  • 第16题：

    证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。

    A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案

    B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行

    C．通过法律手段实时监控融资融券业务总规模

    D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作


    正确答案：ABD
    融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。这是融资融券业务规模和集中度风险的控制措施。故C选项不符合题意。其他选项均是信息技术风险的控制措施。本题正确答案为ABD。

  • 第17题：

    下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模


    正确答案：B
    业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；⑨接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。

  • 第18题：

    证券金融公司的职责有（ ）。 A．为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．监控证券公司的融资融券业务 C．监测分析全市场融资融券交易情况 D．运用市场化手段防范风险


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P312。

  • 第19题：

    证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 （ ）


    正确答案：√

  • 第20题：

    下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?

    A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
    B：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
    C：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
    D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

    答案：B
    解析：
    业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第21题：

    下列不属于信息技术风险控制内容的是（ ）。
    A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
    B.制定并严格执行信息技术系统曰常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
    C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
    D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训


    答案：D
    解析：
    D选项属于业务管理风险的控制措施。

  • 第22题：

    在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。
    Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
    Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
    Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
    Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核


    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    对于融资融券业务的重要环节．如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批．并强制留痕。故选项Ⅱ错误。

  • 第23题：

    证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。
    Ⅰ．管理制度
    Ⅱ．决策与授权体系
    Ⅲ．操作流程
    Ⅳ．风险识别、评估与控制体系

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

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