上海证券交易所关规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。A．上月资产市值B．上月资产净值C．上月资产总值D．上月资产平均值

题目

上海证券交易所关规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。

A．上月资产市值

B．上月资产净值

C．上月资产总值

D．上月资产平均值

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1.上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。（ ）

2.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 ( )

3.上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料有( )．A．集合资产管理计划名称、设立日期、存续期、类别（限定性或非限定性）、组合投资比例B．集合资产管理合同C．专用证券账户代码和名称、专用席位编号D．负责资产管理计划主办人员情况

4.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。A．上月资产市值B．上月资产净值C．上月资产总值D．上月资产平均值

更多“上海证券交易所关规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5 ”相关问题

  • 第1题：

    集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

    A．3

    B．5

    C．15

    D．30


    正确答案：B

  • 第2题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

    A．1

    B．3

    C．6

    D．9


    正确答案：B
    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

  • 第3题：

    上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在 每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（ ）。 A．资产市值 B．资产净值 C．资产总值 D．资产平均值


    正确答案：B
    集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。

  • 第4题：

    下列关于上海证券交易所信息披露与报告有关规定说法错误的是（ ）。 A．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况 B．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况 C．集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况 D．集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值


    正确答案：A
    上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

  • 第5题：

    在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行
    D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


    答案：B,C
    解析：
    A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产 中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第7题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    B:集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    答案：B,C
    解析：
    A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第8题：

    各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：D
    解析：
    上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内详细的填报和专用交易单元变更的手续。

  • 第9题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
    Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

  • 第10题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。

    • A、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    • B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    • C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
    • D、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

    • A、3
    • B、5
    • C、15
    • D、30

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    9


    正确答案： A
    解析： 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告.并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第13题：

    各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：D
    上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。故D选项正确。

  • 第14题：

    集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监 督管理委员会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交 易所报备。 A．3 B．5 C．15 D．30


    正确答案：B
    熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，PP214。

  • 第15题：

    上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会 籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供 （ ）信息。 A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值


    正确答案：B
    熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。

  • 第16题：

    集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

    A．5

    B．10

    C．15

    D．30


    正确答案：A
    集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

  • 第17题：

    各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
    A. 1 B. 2
    C. 3 D. 5


    答案：D
    解析：
    上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下， 并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

  • 第18题：

    上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5 工作日，应通过会籍 办理系统拫备的材料不包括（ ）。
    A.集合资产管理计划托管机构名称
    B.集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户
    C.集合资产管理计划说明书
    D.经办人信息


    答案：D
    解析：
    。D选项属于会员应当在深圳证券交易所网站（www. szse. cn)“会 员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下报备的信息之一。

  • 第19题：

    根据上海证券交易所规定，下列说法中错误的有()。

    A:集合资产管理规模在开始运作之日起4个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
    B:因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在20个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
    C:发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应在有关事实发生之日起6个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
    D:集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

    答案：A,B,C
    解析：
    集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况；发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

  • 第20题：

    上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、5

    答案：D
    解析：
    上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

  • 第21题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

    • A、2个月
    • B、1个月
    • C、3个月
    • D、半年

    正确答案:C

  • 第22题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（　）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、6
    • D、9

    正确答案:B

  • 第23题：

    各会员应在集合资产管理计划运作前（　）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:D

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