自营违规的处罚，证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（ ）。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．追究刑事责任

题目

自营违规的处罚，证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（ ）。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．追究刑事责任

相似考题

1.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

2.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )．A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款

3.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务

4.（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

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  • 第1题：

    给予证券经营机构警告的处罚通常出现在( )情况下．

    A．不配合证监会调查

    B．不按规定上报自营业务资料

    C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

    D．伪造、变造、销毁交易记录


    正确答案：ABC
    83. ABC【解析】《刑法》规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。

  • 第2题：

    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可


    正确答案：D
    【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。

  • 第3题：

    38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。

    A ．警告

    B ．罚款

    C ．没收非法所得

    D ．撤销相关业务许可


    正确答案：D
    38 ． 【答案】 D
    【 解析 】 根据 《 证券法 》 的规定 ， 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理 ， 混合操作的 ， 责令改正 ， 没收违法所得 ， 并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 ； 情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第4题：

    证券经营机构在自营业务中操纵市场且情节特别严重，将受到下列处罚中的（ ）。

    A．警告

    B．没收非法所得

    C．罚款

    D．追究刑事责任


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．限制或暂停其从事证券业务

    D．追究刑事责任


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．没收非法所得

    D．撤销相关业务许


    正确答案：D

  • 第7题：

    证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）

    A:警告
    B:罚款
    C:没收违法所得
    D:追究刑事责任

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第8题：

    无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括()。

    A:公示处分
    B:警告
    C:没收非法所得
    D:罚款

    答案：A
    解析：
    根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。A选项不在处罚措施之内。

  • 第9题：

    (2018年)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　）。

    A.警告
    B.罚款
    C.没收非法所得
    D.撤销相关业务许可

    答案：D
    解析：
    证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第10题：

    证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　）。

    • A、警告
    • B、没收非法所得
    • C、罚款
    • D、追究刑事责任

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。

    • A、公示处分
    • B、警告
    • C、没收非法所得
    • D、罚款

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）
    A

    警告

    B

    罚款

    C

    没收非法所得

    D

    撤销相关业务许可


    正确答案： B
    解析： 证券公司对其证券经纪业务与证券自营业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第13题：

    证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。

    A．没收违法所得

    B．罚款

    C．警告

    D．追究刑事责任


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    （ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

    A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

    B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

    C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

    D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚


    正确答案：C

  • 第15题：

    （ ）是正确的。

    A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。

    B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

    C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

    D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。


    正确答案：A
    证券自营业务原始凭证至少应妥善保存7年。证券交易教材第179页；说明至少保存20年。（已更正 ，勿再提交。）

  • 第16题：

    根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．没收非法所得

    D．撤销相关业务许可


    正确答案：D

  • 第17题：

    自营违规的处罚

    经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（ ）。

    A．不配合证监会调查

    B．不按规定上报自营业务资料

    C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

    D．伪造、变造、销毁交易记录


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．没收非法所得

    D．暂停自营业务一段时间


    正确答案：D

  • 第19题：

    证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

    A:警告
    B:罚款
    C:限制或暂停其从事证券业务
    D:追究刑事责任

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务，甚至撤销其证券营业许可证等处罚。

  • 第20题：

    证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

    A:警告
    B:罚款
    C:没收非法所得
    D:撤销相关业务许可

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第21题：

    证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（　）。

    • A、没收违法所得
    • B、罚款
    • C、警告
    • D、追究刑事责任

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）

    • A、警告
    • B、罚款
    • C、没收非法所得
    • D、撤销相关业务许可

    正确答案:D

  • 第23题：

    证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）

    • A、警告
    • B、罚款
    • C、没收非法所得
    • D、撤销相关业务许可

    正确答案:D

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