下列说法正确的是（ ）。A．证券投资主体只包括自然人B．证券公司只有有限责任公司一种形式C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

题目

下列说法正确的是（ ）。

A．证券投资主体只包括自然人

B．证券公司只有有限责任公司一种形式

C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

相似考题

1.在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.下列关于证券公司自营业务的说法，正确的是（ ）。A．证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票B．证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行C．证券公司可以利用客户的保证金进行自营D．证券公司可以将依法筹集的资金进行自营E．证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理

3.一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东的有限责任公司。( )A．正确B．错误

4.下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有( )。A． 证券投资主体只包括自然人B．证券公司只有有限责任公司一种形式C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者D．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

更多“下列说法正确的是( )。 A.证券投资主体只包括自然人 B.证券公司只有有限责任公司一种 ”相关问题

  • 第1题：

    关于证券公司的说法错误的是（ ）。

    A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

    C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

    D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


    正确答案：D
    D
    本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

  • 第2题：

    证券法的主体不包括()。

    A.证券发行人

    B.证券投资人

    C.证券公司

    D.证券经理


    正确答案：D

  • 第3题：

    合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（ ）才能开立证券账户。 A．自然人 B．法人 C．境内证券公司 D．境内和境外的证券公司


    正确答案：AB
    【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。

  • 第4题：

    国际直接投资的行为主体是()。

    A.证券公司

    B.跨国公司

    C.投资公司

    D.基金公司


    参考答案：B

  • 第5题：

    日本把专营证券业务的金融机构称为（ ）。

    A．证券公司

    B．投资银行

    C．证券有限责任公司

    D．商业银行


    正确答案：A

  • 第6题：

    下列说法不正确的是（ ）。

    A．证券投资主体只包括自然人

    B．证券公司只有有限责任公司一种形式

    C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

    D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人


    正确答案：ABC
    证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券公司是有限责任或者股份有限公司。

  • 第7题：

    中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（ ）。

    A．证券公司

    B．商业银行

    C．中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

    D．证券交易所


    正确答案：ABC

  • 第8题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.证券投资主体只包括自然人

    B.证券公司只有有限责任公司一种形式

    C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者

    D.证券交易所是不以营利为目的的公司法人


    答案：C
    解析：
    【答案详解】C。证券投资者既可以是自然人也可以是法人；证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式；证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交.易的直接参与者；证券交易所可以分为会员制和公司制两种。

  • 第9题：

    下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（ ）。

    A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
    B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
    C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
    D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

    答案：D
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项D正确，其他三项错误。

  • 第10题：

    按照公司法的规定，只有有限责任公司才可以发行股票。股票是一种只适用于有限责任公司的证券。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 风险防控需要在投资产品前了解。

  • 第13题：

    下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。

    A．证券公司不赚取买卖差价

    B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

    C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

    D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入


    正确答案：ABCD
    ABCD
    【解析】四个选项都是正确的。

  • 第14题：

    下列不属于交易所债券回购市场的参与主体的是（ ）。 A．证券公司 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金


    正确答案：B
    交易所债券回购市场的参与主体主要有证券公司、保险公司、证券投资基金等。

  • 第15题：

    佣金属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    过户费属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

  • 第16题：

    证券市场的主体包括( )。

    A.证券投资者

    B.上市公司

    C.证券公司

    D.商业银行


    正确答案：AC

  • 第17题：

    英国称证券公司为（ ）。

    A．证券公司

    B．投资银行

    C．证券有限责任公司

    D．商人银行


    正确答案：D

  • 第18题：

    证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。

    A．必须是经纪类证券公司

    B．必须是综合类证券公司

    C．两者均可以

    D．注册资本超过2亿元的证券公司


    正确答案：B

  • 第19题：

    目前具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。

    A.期货公司
    B.证券投资咨询机构
    C.证券公司
    D.基金登记机构

    答案：D
    解析：
    具有基金销售业务资格的主体包括商业银行，证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第20题：

    下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有()。

    A:证券投资主体只包括自然人
    B:证券公司只有有限责任公司一种形式
    C:证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者
    D:证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，证券投资者既可以是自然人，也可以是法人；B项，《公司法》规定，证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式；D项，证券交易所分为会员制和，公司制两种。

  • 第21题：

    证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。

    A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
    B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
    C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
    D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

    答案：C
    解析：
    证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系、

  • 第22题：

    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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