下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）A． 以代理人的身份从事证券交易B． 收入来源为收取的佣金C．不承担交易中的价格风险D． 收入来源为买卖价差

题目

下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）

A． 以代理人的身份从事证券交易

B． 收入来源为收取的佣金

C．不承担交易中的价格风险

D． 收入来源为买卖价差

相似考题

1.下列关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。A．以代理人的身份从事证券交易B．收入来源为收取的佣金C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差

2.目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C．证券经纪商承担交易中的价格风险D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

4.张霞作为邓丽的代理人到证券经纪商柜台为邓丽开立资金账户，下列关于她需提供的证卡的说法，错误的是( )。A．邓丽的身份证件及其复印件B．张霞的身份证件及其复印件C．邓丽的证券账户卡及其复印件D．张霞的证券账户卡及其复印件

更多“下列关于证券经纪商的说法错误的是( ) A.以代理人的身份从事证券交易 B.收入来源为 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于委托单的说法中，不正确的是( )。

    A．具有与委托合同相同的法律效力

    B．具备委托合同应具备的主要内容

    C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

    D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份


    正确答案：A
    32.A【解析】只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，委托单才具有与委托合同相同的法律效力。

  • 第2题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。

  • 第3题：

    证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。（ ）


    正确答案：B
    所谓证券经纪商，是指接受客户的委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商向客户提供服务是以收取佣金作为报酬的。

  • 第4题：

    （ ）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。 A．委托单 B．风险揭示书 C．客户须知 D．客户交易结算资金存管合同


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

  • 第5题：

    下列关于证券市场做市商和经纪人的说法，错误的是（ ）。

    A.利润来源不同

    B.市场角色不同

    C.不能共同合作完成证券交易

    D.市场流动性贡献不同


    正确答案：C

  • 第6题：

    在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是（ ）。

    A．委托人

    B．管理人

    C．受托人

    D．代理人

    E．授权人


    正确答案：CD

  • 第7题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第8题：

    下列关于委托单的说法中，不正确的是()。

    A:具有与委托合同相同的法律效力
    B:具备委托合同应具备的主要内容
    C:明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
    D:明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

    答案：A
    解析：
    只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，委托单才具有与委托合同相同的法律效力。

  • 第9题：

    下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是（ ）。

    A:以代理人的身份从事证券交易
    B:尽量使买卖双方按自己的意愿成交
    C:不以自己的资金进行证券买卖
    D:收入来源为买卖价差

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，所以证券经纪业务的收入来源是佣金；证券自营业务的收入来源则为买卖价差。

  • 第10题：

    委托单不仅具备委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务，明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份。()


    答案：对
    解析：

  • 第11题：

    （）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。

    • A、委托单
    • B、风险揭示书
    • C、客户须知
    • D、客户交易结算资金存管合同

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

  • 第13题：

    证券经纪商以代理人的身份从事证券交易.与客户是雇佣关系。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    证券经纪商与客户应该是委托代理关系。

  • 第14题：

    下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（ ）。

    A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

    B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

    C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

    D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券


    正确答案：C
    21．【答案详解】C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时， 必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券， 即必须以限价或低于限 价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

  • 第15题：

    证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（ ）


    正确答案：×
    证券交易佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

  • 第16题：

    下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。

    A.是法人

    B.以营利为目的

    C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

    D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：B
    解　　析：证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

  • 第17题：

    以下关于委托单的说法，不正确的是（ ）。

    A．具有与委托合同相同的法律效力

    B．具备委托合同应具备的主要内容

    C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

    D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份


    正确答案：A

  • 第18题：

    (2017年)下列关于佣金的说法中，错误的是（）。

    A.佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用
    B.佣金是按照成交金额的一定比例支付的费用
    C.佣金费由经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成
    D.从2002年5月1日开始，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的2％

    答案：D
    解析：
    证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  • 第19题：

    下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是（ ）。
    A.以代理人的身份从事证券交易 B.与客户是委托代理关系
    C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差


    答案：D
    解析：
    所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

  • 第20题：

    以下关于委托单的说法，错误的是（ ）。 .

    A.具有与委托合同相同的法律效力
    B.具备委托合同应具备的主要内容
    C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理 证券投资事务权限的义务：
    D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份


    答案：A
    解析：
    。只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，委托单才具有与委 托合同相同的法律效力，所以A选项错误。

  • 第21题：

    关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（ ）。
    A.证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
    B.证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
    C.证券投资者既可以是自然人，也可以是法人
    D.委托人即证券投资者，是买卖证券的主体


    答案：B
    解析：
    证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

  • 第22题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第23题：

    下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

    • A、证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
    • B、证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
    • C、证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
    • D、证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

    正确答案:C

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

    B

    证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

    C

    证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

    D

    证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系


    正确答案： A
    解析：

相关内容