证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（ ）。A．挪用客户交易结算资金B．为客户提供咨询服务C．降低佣金收取标准D．侵占客户国债兑付金

题目

证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（ ）。

A．挪用客户交易结算资金

B．为客户提供咨询服务

C．降低佣金收取标准

D．侵占客户国债兑付金

相似考题

1.客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（ ）。A．《风险揭示书》B．《客户须知》C．《证券交易委托代理协议书》D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》

2.在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.下列各项中，( )不属于证券经纪业务的禁止行为．A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准

4.（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．风险提示书B．证券交易委托代理协议C．客户须知D．客户交易结算资金银行存管协议书

更多“证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。 A.挪用客户交易结算资金 B.为客户提 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。

    A．防范挪用客户交易结算资金

    B．防范挪用其他客户资产

    C．防范非法融入融出资金

    D．防范结算风险


    正确答案：ABCD
    94. ABCD【解析】证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

  • 第2题：

    是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

    A．《风险提示书》

    B．《客户须知》

    C.《证券交易委托代理协议》

    D．《客户交易结算资金银行存管协议书》


    正确答案：C
    C
    【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  • 第3题：

    投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。

  • 第4题：

    证券公司的从业人员特定禁止行为有（ ）。 A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．违规向客户提供资金或有价证券 C．侵占．挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中不接受客户的全权委托


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P381。

  • 第5题：

    以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。

    A．挪用客户交易结算资金

    B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

    C．在批准的营业场所之外接受客户委托

    D．降低证券交易收费标准


    正确答案：B

  • 第6题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    A.为客户提供融资融券服务

    B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

    C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

    D.提供内幕交易信息以提髙客户的投资收益


    答案：B,D
    解析：
    【答案详解】BD。证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。（2）不得侵占、损害客户的合法权益。（3）不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；或违背客户的委托为其买卖证券； 或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；代理买卖法律规定不得 买卖的证券。（4 ）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。（5 ）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。（6）不得在批准的营业场所之 外接受客户委托买卖证券。（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或 利用内幕信息。（8）不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法 活动。（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）不得隐匿、伪造、篡改 或毁损交易记录。（11）不得泄露客户资料。

  • 第7题：

    下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
    A.向客户保证交易收益
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
    D.将客户的资金和证券出借或抵押


    答案：C
    解析：
    按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业 秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的 服务场所或者交易设施，或者通过互'联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委 托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项，以低于客户委托的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。

  • 第8题：

    经纪业务的禁止行为包括（）。
    Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
    Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
    Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
    Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

  • 第9题：

    证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　）。

    • A、挪用客户交易结算资金
    • B、为客户提供咨询服务
    • C、向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
    • D、侵占客户国债兑付金

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（　）。

    • A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、不得散布非公开披露的信息
    • C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
    • D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    以下属于证券经纪业务禁止行为的有（　）。

    • A、挪用客户的交易结算资金和证券
    • B、根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
    • C、向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
    • D、在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    多选题
    证券经纪商从事证券经纪业务，需要遵守的规定有：（）
    A

    不得进行信用交易

    B

    不得散布非公开披露的信息

    C

    应当事先与客户约定能带来多少收益

    D

    不得挪用客户的交易结算资金

    E

    不得挪用客户的证券


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P73。

  • 第14题：

    以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。

    A．挪用客户的交易结算资金和证券

    B．根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

    C．向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

    D．在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收


    正确答案：ACD
    证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。ACD选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。

  • 第15题：

    是指投资银行作为经纪商，在代理客户证券交易时，以客户提供部分现金以及有价证券担保为前提，为其代垫所需的资金或有价证券的差额，从而帮助客户完成证券交易的行为。

    A．现金业务

    B．信用经纪业务

    C．保证金业务

    D．投资业务


    正确答案：B

  • 第16题：

    下面的（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。

    A．挪用客户交易结算资金

    B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

    C．在批准的营业场所之外接受客户委托

    D．降低证券交易收费标准


    正确答案：B

  • 第17题：

    根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
    A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.接受投资者的电话委托
    D.为客户内幕交易提供方便


    答案：A,B,D
    解析：
    除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括： ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为 其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

  • 第18题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
    A.为客户证券交易提供融资、融券服务
    B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
    C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
    D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    答案：B,D
    解析：
    证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括：挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。

  • 第19题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A.从事证券交易
    B.代理客户从事期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第20题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
    Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
    Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度：客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第21题：

    下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　）。

    • A、提高证券交易印花税标准
    • B、在批准的营业场所之外接受客户委托
    • C、为非上市公司提供股份转让服务
    • D、挪用客户交易结算资金

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券经纪关系的建立过程包括（）。

    • A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
    • B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    • C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
    • D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    • C、挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金
    • D、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

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