以下属于事故性差错的是（ ）。A．证券营业部的电脑硬件设施运行故障B．交易所的软件设施运行故障C．交易所的卫星通讯系统运行故障D．证券营业部工作人员违反操作规程和劳动纪律而造成的差错

题目

以下属于事故性差错的是（ ）。

A．证券营业部的电脑硬件设施运行故障

B．交易所的软件设施运行故障

C．交易所的卫星通讯系统运行故障

D．证券营业部工作人员违反操作规程和劳动纪律而造成的差错

相似考题

1.以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是（ ）。A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统C．10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D．10%以上的证券中断交易

2.证券营业部的通信故障包括线路、软件、语言卡故障。（ ）

3.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。A、 出纳差错、交易差错B、 出纳差错、事故性差错C、 事故性差错、非事故性差错D、 事故性差错、责任性差错

4.按业务性质，证券营业部的业务差错可分为( )。A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错

更多“以下属于事故性差错的是( )。 A.证券营业部的电脑硬件设施运行故障B.交易所的软件设 ”相关问题

  • 第1题：

    以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )．

    A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

    B． 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

    C． 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

    D． 10%以上的证券中断交易


    正确答案：B
    【解析】答案为B．证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等：

  • 第2题：

    按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。

    A．提供证券交易所的场所和设施

    B．接受上市申请，安排证券上市

    C．对会员进行监管

    D．制订证券法规


    正确答案：ABC
    我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；O组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。

  • 第3题：

    引发交易异常情况的技术故障问题包括（ ）。 A．证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行 B．证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外 C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏 D．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券交易异常情况的处理规定。 见教材第三章第一节，P60。

  • 第4题：

    证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。

    A．出纳差错

    B．交易差错

    C．事故性差错

    D．责任性差错

    E．技术性差错


    正确答案：AB

  • 第5题：

    证券营业部电脑系统管理的内容有（）。

    A．管理体系

    B．硬件设施

    C．软件环境

    D．数据管理

    E．技术事故的防范与处理


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()。

    A、出纳差错

    B、交易差错

    C、事故性差错

    D、责任性差错

    E、技术性差错


    正确答案：AB

  • 第7题：

    中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

    A．管理体系、硬件设施、软件环境

    B．硬件设施、软件环境、数据管理

    C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

    D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理


    正确答案：D

  • 第8题：

    根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括（ ）。

    A．按照差错所带来的损失大小追究责任

    B．建立差错事故报告制度

    C．明确差错的处理程序

    D．按照差错的性质来确定差错的责任

    E．建立相关人员差错责任制度


    正确答案：ABCD

  • 第9题：

    中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

    A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）

    B．营业部机房管理规范（试行）

    C．证券经营机构信息系统管理规范（试行）

    D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范


    正确答案：A

  • 第10题：

    技术故障是引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故障的是（ ）。
    A.证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行
    B.证券交易所通信系统中的网络无法正常运行
    C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入
    D.证券交易所电力供应出现故障


    答案：D
    解析：
    技术故障是指证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行；证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外；证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。D选项属于意外事件。

  • 第11题：

    下列不属于证券经纪业务技术风险的是（　）。

    • A、交收失误
    • B、通讯设施发生技术故障
    • C、软件的运行效率低
    • D、电脑设备发生技术故障

    正确答案:A

  • 第12题：

    多选题
    电脑硬件故障一般分为以下几种情况：（）。
    A

    接触不良

    B

    参数设置不当

    C

    硬件故障

    D

    软件故障

    E

    病毒引起的故障


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形．

    A． 10%

    B． 20%

    C．30%

    D．40%


    正确答案：A
    【解析】答案为A．当10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形．

  • 第14题：

    下列不属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。

    A．交收失误

    B．通讯设施发生技术故障

    C．软件的运行效率低

    D．电脑设备发生技术故障


    正确答案：A
    技术风险是指证券公司电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。故BCD选项均属于技术风险，交收失误属于管理风险。本题正确答案为A。

  • 第15题：

    下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（ ）。

    A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

    B．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

    C．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

    D．10%以上的证券中断交易


    正确答案：C
    C
    C项属于无法正常开始交易的情形。

  • 第16题：

    证券营业部对业务差错的处理原则有（）。

    A．按差错性质确定责任

    B．按损失大小追究责任

    C．建立差错事故报告制度

    D．明确差错处理程序和审批权限

    E．加强内部管理制度


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    证券营业部的业务差错，按业务性质可分为

    A.出纳差错。交易差错

    B.出纳差错。事故性差错

    C.事故性差错。非事故性差错

    D.事故性差错。责任性差错


    正确答案：A

  • 第18题：

    证券营业部电脑系统管理的内容有()。

    A、管理体系

    B、硬件设施

    C、软件环境

    D、数据管理

    E、技术事故的防范与处理


    正确答案：ABCDE

  • 第19题：

    证券营业部的业务差错一般分为以下（ ）种类。

    A．事故性差错

    B．责任性差错

    C．技术性差错

    D．意外性差错

    E．常规性差错


    正确答案：ABC

  • 第20题：

    根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为（ ）。

    A．出纳差错

    B．交易差错

    C．事故性差错

    D．责任性差错

    E．技术性差错


    正确答案：AB
    按导致差错的直接原因划分，事故性差错、责任性差错、技术性差错按业务性质划分：出纳差错、交易差错

  • 第21题：

    关于证券交易所，以下描述错误的是（ ）。

    A.证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行
    B.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
    C.证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务
    D.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖

    答案：C
    解析：
    为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务是中国证券登记结算公司，非证券交易所。本题选择C。

  • 第22题：

    以下（ ）不属于证券交易所无法连续交易的情形。
    A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
    B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
    C. 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统
    D. 10%以上的证券中断交易


    答案：C
    解析：
    证券交易所无法连续交易是指：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10% 以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等情形。C选项属于证券交易所无法正常开始交易的情形。

  • 第23题：

    电脑硬件故障一般分为以下几种情况：（）。

    • A、接触不良
    • B、参数设置不当
    • C、硬件故障
    • D、软件故障
    • E、病毒引起的故障

    正确答案:A,B,C,D,E

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