根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A．100B．500C．1000D．5000

题目

根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。

A．100

B．500

C．1000

D．5000

相似考题

1.证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）

2.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每300万元注册资本开立～个证券账户标准的证券账户数量。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。（ ）

4.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）

更多“根据规定,证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。（ ）


    正确答案：×
    B。证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立l个证券账户的标准计算的证券账户数量。

  • 第2题：

    32 ．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )


    正确答案：√
    32 ． 【答案】 A
    【 解析 】 自营业务必须以证券公司自身名义 、 通过专用自营席位进行 ， 并由非自营业务部门负责自营账户的管理 ， 包括开户 、 销户 、 使用登记等 。 建立健全自营账户的审核和稽核制度 ， 严禁将自营账户借给他人使用 ， 严禁使用他人名义和非自营席位变相自营 、 账外自营 。

  • 第3题：

    证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）注册资本开立l个证券账户的标准计算的证券账户数量。

    A．100万元

    B．500万元

    C．800万元

    D．1 000万元


    正确答案：B

  • 第4题：

    根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，证券公司白营账户上持有的所有有价证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（ ）。

    A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

    B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1

    C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％

    D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第7题：

    证券自营业务的含义包括()。

    A:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
    B:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
    C:自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
    D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    答案：B,C,D
    解析：
    证券自营业务具体地说有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

  • 第8题：

    参与人在报价系统开展业务可以根据业务需要申请开立不同的产品账户，当证券公司作为参与人在报价系统代理客户进行交易时应当开立（）

    • A、经纪类产品账户
    • B、自营类产品账户
    • C、受托类产品账户
    • D、专用类产品账户

    正确答案:A

  • 第9题：

    从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于（）人民币。

    • A、3000万元
    • B、5000万元
    • C、1亿元
    • D、2亿元

    正确答案:C

  • 第10题：

    中信银行定期向证券公司收取存管手续费时，可从（）扣收。

    • A、证券公司在中信银行开立的基本账户
    • B、证券公司在中信银行开立的一般账户
    • C、证券公司在中信银行开立的客户交易资金汇总账户
    • D、证券公司在中信银行开立的法人资金交收过渡账户

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    判断题
    证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在进行信用交易时，客户（）。
    A

    必须在证券公司开立现金账户

    B

    不必在证券公司开立保证金账户

    C

    不必在证券公司开立任何账户

    D

    必须在证券公司开立保证金账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

    A．100万

    B．200万

    C．300万

    D．500万


    正确答案：D
    证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。故D选项正确。

  • 第14题：

    证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其____的80%.

    A.总资产

    B.净资产

    C.注册资本

    D.自有资本


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（ ）个专用证券账户。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．每500万元注册资本可开立1


    正确答案：A

  • 第16题：

    证券公司申请开立多个账户的，不得超过按照证券公司每500万元运作资金开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。

  • 第17题：

    自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额，证券公司自营股票规模不得超过净资本的120%。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    证券公司开展集合资产管理业务的，每设立l项集合资产管理计划开立()个专用证券账户。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:每500万元注册资本可开立一个

    答案：A
    解析：
    证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户。集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时，须提供中国证监会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。

  • 第19题：

    证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
    Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
    Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
    Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户
    Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

  • 第20题：

    某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）。

    • A、2个
    • B、5个
    • C、15个
    • D、20个

    正确答案:D

  • 第21题：

    在进行信用交易时，客户（）。

    • A、必须在证券公司开立现金账户
    • B、不必在证券公司开立保证金账户
    • C、不必在证券公司开立任何账户
    • D、必须在证券公司开立保证金账户

    正确答案:D

  • 第22题：

    证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（　）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

    • A、100万
    • B、200万
    • C、300万
    • D、500万

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法，正确的有（  ）。①各证券公司不得以他人名义开立自营账户②各证券公司应按要求将全部自营账户明细（和不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案③各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作④各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
    A

    ①③④

    B

    ①③

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： B
    解析：

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