证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。A．必须是经纪类证券公司B．必须是综合类证券公司C．两者均可以D．注册资本超过2亿元的证券公司

题目

证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。

A．必须是经纪类证券公司

B．必须是综合类证券公司

C．两者均可以

D．注册资本超过2亿元的证券公司

相似考题

1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

3.关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。A．综合类证券公司可经营证券承销业务B．经纪类证券公司可经营证券承销业务C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定

4.下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

参考答案和解析
正确答案：B
更多“证券公司从事资产管理业务,下列说法正确的是( )。 A.必须是经纪类证券公司 B.必须是 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司为客户提供专项资产管理业务时，证券公司与客户必须是一对一的。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B

    专项资产管理业务具有综合性的特点，可以一对一，也可以是多对一。

  • 第2题：

    经纪类证券公司( )从事证券承销业务。

    A．应当

    B．需经过证券监督管理委员会批准才可以

    C．不得

    D．必须与综合类证券公司联合而不能单独


    正确答案：C

  • 第3题：

    根据我国《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．各类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．经纪类证券公司


    正确答案：D

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．经纪类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．各类证券公司


    正确答案：A

  • 第5题：

    客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。

    A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

    B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

    C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

    D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    客户资产管理业务含义

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B．证券公司需与客户签订资产管理合同

    C．证券公司使用客户委托的资产

    D．证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D

  • 第7题：

    证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )


    正确答案：×
    B【解析】证券公司包括两类，实行分类管理：一类是综合类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是经纪类证券公司。依法专门从事证券经纪业务。

  • 第8题：

    下列哪些是从事经纪类业务的中介机构?

    A.证券公司
    B.期货经纪公司
    C.演出经纪人
    D.会计事务所

    答案：A,B,C
    解析：
    会计事务所是从事经济鉴证类业务的中介机构。所以D错误。

  • 第9题：

    关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
    B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
    C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
    D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

    答案：D
    解析：
    考点：定向资产管理业务的特点：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

  • 第10题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

    A:必须具备证券从业资格
    B:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
    C:是证券公司员工
    D:必须在证券公司的授权范围内从事业务

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第11题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第12题：

    综合类证券公司可以从事的业务有（）。

    • A、证券发行
    • B、证券经纪
    • C、证券贷款
    • D、资产管理

    正确答案:A,B,D

  • 第13题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )

    A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

    B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

    C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

    D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


    正确答案：C
    38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第14题：

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B．证券公司需与客户签订资产管理合同

    C．证券公司使用客户委托的资产

    D．证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D
    本题主要考查客户资产管理业务含义。

  • 第15题：

    《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．综合类证券公司

    B．经纪类证券公司

    C．各类证券的公司

    D．综合类和经纪类证券公司


    正确答案：B
    《证券法力规定》，只允许专门从事证券经纪业务的是经纪类证券公司。

  • 第16题：

    我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。

    A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

    B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

    C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

    D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


    正确答案：ABD

  • 第18题：

    自营业务的含义与自营买卖对象

    以下说法是正确的有（ ）。

    A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

    B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

    D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


    正确答案：ACD

  • 第19题：

    客户资产管理业务资格

    在过渡期结束后，未被核准为（ ）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。

    A．综合类证券公司

    B．经纪类证券公司

    C．比照综合类管理的证券公司

    D．证券经营机构


    正确答案：A

  • 第20题：

    我国对证券公司实行分类管理，其中，经纪类证券公司只能从事证券交易的（）业务。

    A.承销
    B.经纪
    C.直营
    D.做市

    答案：B
    解析：
    我国对证券公司实行分类管理，其中，经纪类证券公司只能从事证券交易的经纪业务。

  • 第21题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

    A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
    B:必须具备证券从业资格
    C:必须在证券公司的授权范围内从事业务
    D:是证券公司的员工

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第22题：

    关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
    Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
    Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
    Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

  • 第23题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

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