《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》规定，营业部信息技术人员不得擅自进行软件维护和系统参数调整。 （ ）

题目

《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》规定，营业部信息技术人员不得擅自进行软件维护和系统参数调整。 （ ）

相似考题

1.中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．1997B．1998C．1999D．1996

2.按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）

3.证券营业部技术人员管理的内容包括（）。A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B．技术人员不少于本单位总人数的10%C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

4.按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。


    正确答案：×

  • 第2题：

    中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

    A．管理体系、硬件设施、软件环境

    B．硬件设施、软件环境、数据管理

    C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

    D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理


    正确答案：D

  • 第3题：

    某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是（ ）人。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：D

  • 第4题：

    设在地级市所在地的证券公司，不得申请新设证券营业部。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    信息系统是评价营业部硬件设备的关键性因素。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

    A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）

    B．营业部机房管理规范（试行）

    C．证券经营机构信息系统管理规范（试行）

    D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范


    正确答案：A

  • 第8题：

    评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是（ ）。

    A．营业场所

    B．信息系统

    C．交易平台

    D．通讯设备


    正确答案：A

  • 第9题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第10题：

    按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    多选题
    履行反洗钱保密责任的人员包括（）。
    A

    营业部负责人

    B

    营业部反洗钱岗

    C

    营业部柜员

    D

    信息技术人员

    E

    财务人员


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

    A.前后台分离和岗位分离

    B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券营业部信息技术人员不得同时从事交易及清算等工作。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    我国《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为（ ）人。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：B

  • 第18题：

    根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对机构逾期债务总额超过公司注册资本金20%的证券公司，不得申请新设证券营业部。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    电子信息系统设备管理《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》由（ ）制定并颁发。

    A．中国证券业协会

    B．证券交易所

    C．中国证监会

    D．证券登记结算公司


    正确答案：C

  • 第20题：

    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()


    答案：错
    解析：
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。

  • 第21题：

    履行反洗钱保密责任的人员包括（）。

    • A、营业部负责人
    • B、营业部反洗钱岗
    • C、营业部柜员
    • D、信息技术人员
    • E、财务人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有(  )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

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