证券经营机构在特殊情况下（ ）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。A．可以使用B．禁止使用C．依法使用D．也不能使用

题目

证券经营机构在特殊情况下（ ）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。

A．可以使用

B．禁止使用

C．依法使用

D．也不能使用

相似考题

1.根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）

2.在证券公司的自营业务中，可以( )．A．以个人名义进行自营业务B．将自营账户借给他人使用C．进行批量委托操作D．与代理业务混合操作

3.证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用

4.根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会

更多“证券经营机构在特殊情况下( )以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。 A.可以使用 B. ”相关问题

  • 第1题：

    证券自营业务的具体含义包括( )。

    A．所有证券公司都能从事的证券业务

    B．是一种以营利为目的的经营行为

    C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

    D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行


    正确答案：BCD
    83. BCD【解析】证券自营业务具体包含四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

  • 第2题：

    任何证券经营机构都可以从事证券自营业务．()


    正确答案：×
    【解析】答案为B．只有具备相关条件的证券经营机构才可以从事证券自营业务，

  • 第3题：

    证券公司从事证券自营业务可以（ ）。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．假借他人名义进行自营业务


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P189～191。

  • 第4题：

    根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    （ ）属于明文列示的内幕交易行为。

    A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述

    B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者

    C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

    D．证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券自营业务的具体含义包括()。

    A:所有证券公司都能从事证券自营业务
    B:是一种以营利为目的的经营行为
    C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
    D:必须在以自己名义开设的证券账户中进行交易

    答案：B,C,D
    解析：
    证券自营业务具体包括四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

  • 第7题：

    证券公司在从事自营业务中可以（ ）。
    A.以个人名义进行自营业务
    B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
    C.买入公司在IPO包销过程中未能售出的股票
    D.将自营账户借给他人使用


    答案：C
    解析：
    ABD选项属于证券自营业务的禁止行为。

  • 第8题：

    在证券自营业务中，不得（ ）。
    ①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    ②以他人名义开立自营账户
    ③使用非自营席位从事证券自营业务
    ④超比例持仓或操纵市场

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.③④

    答案：A
    解析：
    各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

  • 第9题：

    证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
    Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
    Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
    Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户
    Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

  • 第10题：

    (2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第11题：

    单选题
    下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司的自营业务可以以自己的名义进行

    B

    不得假借他人名义或者以个人名义进行

    C

    证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

    D

    证券公司不得将其自营账户借给他人使用


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第12题：

    单选题
    证券经营机构从事证券自营业务不得有(    )行为。I.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
    A

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )．

    A．将自营业务与经纪业务混合操作

    B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务

    C．频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

    D．以散布谣言等手段影响证券交易


    正确答案：A
    16.A【解析】在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。其具体表现为在经营中不按照投资者的委托要求及时按程序操作，而是将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者。

  • 第14题：

    证券公司在特殊情况下，（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

    A．可以使用

    B．可以借用

    C．可以租用

    D．也不能使用


    正确答案：D

  • 第15题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


    正确答案：C
    A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

  • 第16题：

    在特殊情况下证券公司可以以他人名义进行自营业务。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。

  • 第17题：

    在证券自营业务中禁止（ ）。
    A.假借他人名义进行自营业务
    B.将自营账户借给他人使用
    C.自营业务与代理业务混合操作
    D.委托他人代为买卖证券


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。为了加强管理，《证券法》明确规定了证券自营业务禁止 的交易行为，禁止内幕交易、禁止搡纵市场以及其他禁止的行为。其中，其他禁止的行为 包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违 反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证 券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国 证监会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。

    A:将自营业务与经纪业务混合操作
    B:假借他人名义或以个人名义进行自营业务
    C:频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
    D:以散布谣言等手段影响证券交易

    答案：A
    解析：
    在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。其具体表现为在经营中不按照投资者的委托要求及时按程序操作，而是将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者。

  • 第19题：

    证券自营业务的具体含义包括（ ）。
    A.所有证券公司都能从事的证券业务
    B.是一种以盈利为目的的经营行为
    C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
    D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


    答案：B,C,D
    解析：
    证券自营业务具体包含四层含义：(1)只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；(2)自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；(3)在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；(4)自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

  • 第20题：

    证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第21题：

    在证券自营业务中，不得（ ）。
    Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    Ⅱ.以他人名义开立自营账户
    Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
    Ⅳ.超比例持仓或操纵市场

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

  • 第22题：

    证券公司从事证券自营业务可以（）。

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    在证券自营业务中，不得（  ）。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例持仓或操纵市场
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ③④


    正确答案： D
    解析：

相关内容