证券营业部机构设置与岗位责任制证券营业部财务主管的职责不包括（ ）。A．全面负责营业部的财务会计工作B．为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳C．协助总部报表的合并D．计算经营成果和纳税额

题目

证券营业部机构设置与岗位责任制

证券营业部财务主管的职责不包括（ ）。

A．全面负责营业部的财务会计工作

B．为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳

C．协助总部报表的合并

D．计算经营成果和纳税额

相似考题

1.目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

2.证券营业部是证券公司全资附属的（ ）。A.机构B.子公司C.法人机构D.设立的手续而定

3.对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。A．证券营业部只能从事证券的代理买卖B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营

4.下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是(． )．A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

更多“证券营业部机构设置与岗位责任制证券营业部财务主管的职责不包括( )。 A.全面负责营 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第4题：

    （ ）负责证券投资顾问执业行为的监督。

    A、风险管理办公室
    B、证券投资顾问总监
    C、营业部运营总监
    D、营业部的主要负责人

    答案：B
    解析：
    B
    证券投资顾问总监负责证券投资顾问执业行为的监督。

  • 第5题：

    证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业部负责人办公室的显著位置。()正确错误


    答案：错
    解析：
    证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著，并在许可范围内从事经营活动。

  • 第6题：

    下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
    Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
    Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
    Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

  • 第7题：

    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    目前，我国证券交易的资金清算一般采取（）的三级清算模式。
    A

    证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者

    B

    证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者

    C

    证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部

    D

    证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（　　）承担。
    A

    证券公司总部

    B

    证券公司分支机构

    C

    证券公司营业部门负责人

    D

    证券公司普通员工


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十七条，证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  • 第12题：

    单选题
    （）对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
    A

    营运经理

    B

    培训考核专员

    C

    营销总监

    D

    证券营业部负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是()。

    A、证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第14题：

    中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

    A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）

    B．营业部机房管理规范（试行）

    C．证券经营机构信息系统管理规范（试行）

    D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券营业部的设立条件与报批程序

    证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（ ）撤销。

    A．1个月内

    B．3个月内

    C．6个月内

    D．一年内


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、1000万元计算风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。

  • 第17题：

    证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内 不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司问等职务及以上管理人员。
    A. 1 B. 2
    C. 3 D. 5


    答案：B
    解析：
    答案为B。证券营业部负责人离岗的，证券公司应当进行审计。离任审计 结束前，被审计人员不得离职；发现违法违規经营问题的，证券公司应当进行内部责任追 究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券 营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

  • 第18题：

    证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布

    • A、证券营业部所在地人民银行
    • B、证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会
    • C、证券营业部所在地方税务局
    • D、证券营业部所在地工商局

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。

    • A、书面方式
    • B、电子方式
    • C、口头方式
    • D、其他方式

    正确答案:A

  • 第20题：

    （）对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

    • A、营运经理
    • B、培训考核专员
    • C、营销总监
    • D、证券营业部负责人

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有(  )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布
    A

    证券营业部所在地人民银行

    B

    证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会

    C

    证券营业部所在地方税务局

    D

    证券营业部所在地工商局


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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