证券公司已申报的稽核资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的稽核资产管理计划申请。（ ）

题目

证券公司已申报的稽核资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的稽核资产管理计划申请。（ ）

相似考题

1.证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（ ）

2.中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（ ）

3.证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 （ ）

4.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )．A．审计B．稽核C．验资D．评估

参考答案和解析
正确答案：√
更多“证券公司已申报的稽核资产管理计划尚在审核期间时,暂不受理其设立新的稽核资产管理计 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期问或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。

  • 第2题：

    证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。

    A:审计
    B:稽核
    C:验资
    D:评估

    答案：C
    解析：
    集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。

  • 第4题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行
    D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


    答案：B,C
    解析：
    A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产 中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第5题：

    中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审査，并书面通知证券公司是否受理其申请。 （ ）


    答案：错
    解析：
    中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

  • 第6题：

    证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
    Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
    Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
    Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
    Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。

  • 第7题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
    Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

  • 第8题：

    呆账核销项目应提交所在分行的（）部门审查。

    • A、会计、公司、稽核
    • B、会计、计财、稽核、办公室
    • C、会计、计财、信用风险管理
    • D、会计、稽核、信用风险管理

    正确答案:C

  • 第9题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。

    • A、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    • B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    • C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
    • D、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    呆账核销项目应提交所在分行的（）部门审查。
    A

    会计、公司、稽核

    B

    会计、计财、稽核、办公室

    C

    会计、计财、信用风险管理

    D

    会计、稽核、信用风险管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列可以列入集合资产管理计划费用的是（ ）。

    A．结合资产管理计划资产的损失

    B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用

    C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

    D．稽核资产管理计划推广期间的费用


    正确答案：B

  • 第14题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
    ①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    ②通过广播推广集合资产管理计划
    ③通过报刊推广集合资产管理计划
    ④自行推广集合资产管理计划?

    A：①④
    B：②③④
    C：①②③④
    D：②③

    答案：A
    解析：
    ①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第15题：

    设立集合资产管理计划的备案与批准程序有()。

    A:申报
    B:受理
    C:审核
    D:评价

    答案：A,B,C
    解析：
    设立集合资产管理计划的备案与批准程序：申报、受理、审核。

  • 第16题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。

    A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    B:通过广播推广集合资产管理计划
    C:自行推广集合资产管理计划
    D:通过报刊推广集合资产管理计划

    答案：A,C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第17题：

    托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为()。

    A:集合资产管理计划名称
    B:证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
    C:证券公司—集合资产管理计划名称
    D:证券公司名称

    答案：A
    解析：
    托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称”。

  • 第18题：

    证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。
    ①证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    ②证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程
    ③证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径
    ④公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查

    A.①②③
    B.①②③④
    C.③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    《证券公司集合资产管理业务实施细则》第五十六条规定，证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查。

  • 第19题：

    证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划？


    正确答案:不可以。证监会机构监管部于2013年8月30日作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，对定向资管计划投资公司集合计划作出回复，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。鉴于集合计划投向公司管理的其他集合计划仍然存在以上所列举的“涉嫌混同操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模”等问题，因此，证券公司集合资产管理计划不宜投资公司管理的其他集合资产管理计划。

  • 第20题：

    中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、齐备性
    • D、可行性

    正确答案:C

  • 第21题：

    稽核组在实施稽核前对被稽核单位进行必要的调查，可借（）手段掌握被稽核单位法人治理结构情况、内控制度建设、岗位设置、主要业务操作规程、信贷管理制度和规定、资产负债管理规定、财务计划和业务发展计划、内外部稽核等情况。

    • A、电话
    • B、传真
    • C、查帐
    • D、问卷

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    多选题
    稽核组在实施稽核前对被稽核单位进行必要的调查，可借（）手段掌握被稽核单位法人治理结构情况、内控制度建设、岗位设置、主要业务操作规程、信贷管理制度和规定、资产负债管理规定、财务计划和业务发展计划、内外部稽核等情况。
    A

    电话

    B

    传真

    C

    查帐

    D

    问卷


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司在资产管理计划成立之日起5个工作日内，应向证券投资基金业协会备案的材料有（　　）。Ⅰ．资产管理合同Ⅱ．投资者名单与认购金额Ⅲ．稽核报告Ⅳ．资产缴付证明
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

相关内容