证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（ ）的一致性原则审查。A．委托单B．证券账户C．签名D．资金账户

题目

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（ ）的一致性原则审查。

A．委托单

B．证券账户

C．签名

D．资金账户

相似考题

1.同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（ ）

2.在证券经纪商的委托受理中，同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间的一致性审查。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.委托人提供的身份证件上的姓名与股票账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。A．委托人身份B．委托内容C．委托卖出的实际证券数量D．委托买入的实际资金余额

更多“证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与( )的一致性原则审查。 A.委托单B.证 ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．

    A．委托资金

    B．代理人

    C．经纪商

    D．委托单


    正确答案：D
    7．D【解析】在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两

  • 第2题：

    证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。

    A．坚持了解客户原则

    B．必须忠实办理受托业务

    C．不接受全权委托

    D．不进行信用交易


    正确答案：A
    38.A【解析】题干描述体现了证券经纪商坚持了解客户原则。

  • 第3题：

    下列属于证券经纪商的义务的是（ ）

    A．认真与客户签订证券买卖代理协议

    B．忠实办理受托业务

    C．对委托人的一切委托事项负有保密义务

    D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

    E．不得接受客户的全权委托


    正确答案：ABCE

  • 第4题：

    客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人


    正确答案：A
    熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

  • 第5题：

    在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）

    A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

    B．足额交存交易资金

    C．可全权委托经纪商代理交易

    D．接受交易结果

    E．履行交割清算义务


    正确答案：ABDE

  • 第6题：

    经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．委托资金

    B．代理人

    C．经纪商

    D．委托单


    正确答案：D

  • 第7题：

    证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。
    ①委托人身份
    ②委托内容
    ③委托卖出的实际证券数量
    ④委托买入的实际证券数量

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    考点：证券经纪商在受到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。注意是委托买入的是实际资金余额，不是实际证券数量

  • 第8题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括（ ）。
    A.坚持为客户保密制度
    B.如实记录客户资金和证券的变化
    C.必要时可接受全权委托
    D.坚持客户适当性管理原则


    答案：C
    解析：
    证券经纪商应承担的义务之一是不接受全权委托。

  • 第9题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

    A:委托资金
    B:代理人
    C:经纪商
    D:委托单

    答案：D
    解析：
    在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。

  • 第10题：

    证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。
    Ⅰ.委托人身份
    Ⅱ.委托内容
    Ⅲ.委托卖出的实际证券数量
    Ⅳ.委托买入的实际证券数量

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。

  • 第11题：

    客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。

    • A、客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
    • B、客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
    • C、客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
    • D、客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

    正确答案:A

  • 第12题：

    具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（　）。

    • A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
    • B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
    • C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
    • D、为客户融资、融券，从事信用交易
    • E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

    正确答案:A,B,C

  • 第13题：

    ( )不是委托人的权利与义务。

    A．在经纪商同意的条件下可透支交易

    B．接受交易结果

    C．履行交割清算义务

    D．如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查


    正确答案：A
    24.A【解析】委托人在委托证券经纪商代理买卖证券时，不得透支，也不得卖空。

  • 第14题：

    证券经纪商在为客户开户时，要审查( )。

    A．客户证件

    B．授权委托手续

    C．资金存取密码

    D．委托买卖证券资金账户卡


    正确答案：AB
    112. AB【解析】CD两项不属于审查的内容，而由证券经纪商提供。

  • 第15题：

    具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。

    A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

    B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

    C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

    D． 为客户融资、融券，从事信用交易

    E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。 A．委托人身份 B．委托内容 C．委托买入的实际资金余额 D．委托卖出的实际证券数量


    正确答案：ABCD
    证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

  • 第17题：

    证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

    A．为客户的一切交易保密

    B．坚持了解客户原则

    C．认真与客户签订证券买卖代理协议

    D．严格按委托人的要求办理委托事务


    正确答案：D

  • 第18题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．预留印鉴

    D．委托单


    正确答案：D

  • 第19题：

    证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。

    A:委托卖出的实际证券数量
    B:委托内容
    C:委托买入的实际资金余额
    D:委托人身份

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

  • 第20题：

    委托单不仅具备委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务，明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份。()


    答案：对
    解析：

  • 第21题：

    证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审核，经审查符合要求后，才能接受 委托。
    A.委托人身份 B.委托卖出的实际证券数量
    C.委托人买入的实际资金余额 D.委托内容


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出 的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

  • 第22题：

    在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。

    A．相关证件（如身份证件等）
    B．账户上的资金
    C．委托单
    D．账户上的证券

    答案：A
    解析：
    在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

  • 第23题：

    证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托卖出的实际资金余额 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托买入的实际证券数量

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

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