投资银行业务人员负有数额较大到期未清偿的债务，属于个人行为，可以向中国证监会提出申请注册登记为保荐代表人。（ ）

题目

投资银行业务人员负有数额较大到期未清偿的债务，属于个人行为，可以向中国证监会提出申请注册登记为保荐代表人。（ ）

相似考题

1.个人所负数额较大的债务到期未清偿的,可以担任商业银行的高级管理人员。()此题为判断题(对，错)。

2.个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得执业证书。但只要符合下列( )条件，即不得提出申请。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚D．负有数额较大、到期未清偿的债务

3.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向( )提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。A、人民法院B、中国证监会C、工商总局D、基金业协会

4.个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括( )。（1分）A．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效B．最近3年未受到中国证监会的行政处罚C．未负有数额较大到期未清偿的债务D．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

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  • 第1题：

    个人申请保荐代表人资格应当（ ）。 A．具备3年以上保荐相关业务经历 B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 有效 C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D．未负有数额较大的到期未清偿债务


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备下列（ ）条件。

    A．具备3年以上保荐相关业务经历

    B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚

    D．未负有数额较大到期未清偿的债务


    正确答案：ABD
    个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年来受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格，取得执业证书且符合（ ）。

    A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历

    B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

    C．所任职机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

    D．未负有数额较大的到期未清偿债务


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向（ ）提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。

    A.人民法院
    B.中国证监会
    C.工商总局
    D.基金业协会

    答案：A
    解析：
    合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。

  • 第5题：

    所负数额较大的债务到期未清偿的个人可以担任股份有限公司的董事。()


    答案：错
    解析：
    《公司法》第一百四十七条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力。②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

  • 第6题：

    负有数额较大到期未清偿的债务的人不具备申请保荐代表人资格。()


    答案：对
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。

  • 第7题：

    财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。

    A.具有证券从业资格
    B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    C.最近36个月无违反诚信的不良记录
    D.未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：C
    解析：
    财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业
    规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第8题：

    个人申请保荐代表人资格应当（）。

    • A、具备3年以上保荐相关业务经历
    • B、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    • C、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    • D、未负有数额较大的到期未清偿债务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    收购人不得收购公众公司的情况包括（）。

    • A、收购人负有尚未到期的数额巨大债务
    • B、收购人为自然人，所负数额较大的债务到期未清偿
    • C、收购人最近2年严重违法
    • D、收购人为14岁少年

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    具有证券从业资格

    B

    具备中国证监会规定的投资银行业务经历

    C

    最近36个月无违反诚信的不良记录

    D

    未负有数额较大到期未清偿的债务


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
    （1）具备3年以上保荐相关业务经历。
    （2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
    （3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
    （4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
    （5）未负有数额较大到期未清偿的债务。

  • 第13题：

    下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。

    A．未负有数额较大到期未清偿的债务

    B．3年以上会计业务经历

    C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    D．最近3年未受到中国证监会的行政处罚


    正确答案：ACD
    解析：本题考核个人申请保荐代表人资格的条件。根据规定，个人申请保荐代表人，应具备3年以上保荐相关业务经历；最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；未负有数额较大到期未清偿的债务。

  • 第14题：

    个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任股份有限公司的董事。 （ ）


    正确答案：A
    掌握董事(含独立董事)的任职资格和产生程序，董事的职权、义务和责任，董事会的运作规范和议事规则，董事会的职权，董事长的职权，董事会的决议程序。见教材第二章第三节，P55。

  • 第15题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）
    ①中国证监会规定的其他条件
    ②具备3年以上保荐相关业务经历
    ③最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    ④未负有数额较大到期未清偿的债务?

    A：①②
    B：②③④
    C：②③
    D：①④

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：1.具备3年以上保荐相关业务经历；
    2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
    3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
    4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
    5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
    6.中国证券业协会规定的其他条件。
    证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  • 第16题：

    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件．以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）。
    Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ．受到税务的行政处罚
    Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．证券业执业证书未被吊销

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    本题Ⅰ．应限期改正．逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ．根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格．税务局行政处罚不影响。

  • 第17题：

    下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。

    A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    B:未负有到期未清偿的债务
    C:最近24个月无违反诚信的不良记录
    D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    答案：B
    解析：
    B项应为未负有数额较大到期未清偿的债务。本题正确答案为B选项。

  • 第18题：

    保荐代表人有()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

    A:被注销或者吊销执业证书
    B:保荐人撤回推荐函
    C:负有数额较大到期未清偿的债务
    D:不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

    答案：A,B,C
    解析：
    保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：被注销或者吊销执业证书；不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；保荐人撤回推荐函；调离保荐人或其投资银行业务部门；负有数额较大到期未清偿的债务；因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；中国证监会规定的其他情形。

  • 第19题：

    按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。

    A.具有证券从业资格
    B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    C.最近36个月无违反诚信的不良记录
    D.未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：C
    解析：
    按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备下列条件：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

  • 第20题：

    试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。

    • A、未负有数额较大到期未清偿的债务
    • B、无不良诚信记录
    • C、从事公司保荐相关业务3年以上
    • D、具有经管专业本科以上学历

    正确答案:D

  • 第21题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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