客户开通“邮证通”业务后，_____托管在邮政储蓄，证券托管在证券公司。(三级)

题目
客户开通“邮证通”业务后，_____托管在邮政储蓄，证券托管在证券公司。(三级)
相似考题

1.在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。（ ）

2.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

3.在深圳8股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则可以直接让证券公司履行交收责任。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 （ ）

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  • 第1题：

    “邮证通”业务是指邮政储蓄系统和()系统进行联网。

    A.保险公司

    B.基金公司

    C.证券公司

    D.其它银行


    正确答案：C

  • 第2题：

    中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（ ）。 A．投资者与托管证券公司托管关系的建立 B．投资者与托管证券公司托管关系的变更 C．投资者托管在证券公司的证券数量 D．投资者托管在证券公司的证券数量变化情况


    正确答案：ABCD
    熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P26。

  • 第3题：

    在上海B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    客户开通“邮证通”业务后，资金、证券托管均在邮政储蓄。(三级)

    A对

    B错


    错
    略

  • 第5题：

    证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管？


    正确答案:可以。根据证监会机构监管部出具的《关于东北证券<关于定向资产管理业务资产托管机构事项的咨询>的答复意见》，取得基金托管业务资格的资产托管机构属于《证券公司客户资产管理业务管理办法》第43条规定的“中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构”。因此，证券公司办理定向资产管理业务，可以将客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。

  • 第6题：

    在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

    • A、证券公司
    • B、资产托管机构
    • C、证券登记结算机构
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第7题：

    客户开通“邮证通”业务后，资金、证券托管均在邮政储蓄。(三级)


    正确答案:错误

  • 第8题：

    “邮证通”业务是邮政储蓄系统和（）系统进行联网，推出的更高层次的邮证合作产品。

    • A、保险公司
    • B、基金公司
    • C、证券公司
    • D、投资公司

    正确答案:C

  • 第9题：

    代理集合性客户资产管理业务对集合资产进行托管，为证券公司和客户提供（）等服务的业务行为。

    • A、账户管理
    • B、资金划拨
    • C、资产托管

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    判断题
    客户开通“邮证通”业务后，资金、证券托管均在邮政储蓄。(三级)
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    “邮证通”业务是邮政储蓄系统和（）系统进行联网，推出的更高层次的邮证合作产品。
    A

    保险公司

    B

    基金公司

    C

    证券公司

    D

    投资公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。
    A

    证券公司，境外托管机构

    B

    境外托管机构，证券交易所

    C

    境外托管机构，证券公司

    D

    境内托管机构，证券公司


    正确答案： B
    解析： 深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。

  • 第13题：

    在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则可以直接让证券公司履行交收责任。 ( )


    正确答案：×
    159.B【解析】在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。

  • 第14题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。
    ①公司对顾客负有诚信义务
    ②证券公司对顾客负有尽责义务
    ③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
    ④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

    A.①②③④
    B.①③④
    C.②③④
    D.①④

    答案：B
    解析：
    证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

  • 第16题：

    证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）

    • A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
    • B、挪用客户资产
    • C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    • D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构？


    正确答案:证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

  • 第18题：

    中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。

    • A、投资者与托管证券公司托管关系的建立、
    • B、投资者与托管证券公司托管关系变更
    • C、投资者托管在证券公司的证券数量
    • D、投资者托管在证券公司的证券数量变化情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    客户开通“邮证通”业务后，_____托管在邮政储蓄，证券托管在证券公司。(三级)


    正确答案:资金

  • 第20题：

    “邮证通”业务是指邮政储蓄系统和_____系统进行联网，推出的更高层次的邮证合作产品。(三级)


    正确答案:证券公司

  • 第21题：

    深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。

    • A、证券公司，境外托管机构
    • B、境外托管机构，证券交易所
    • C、境外托管机构，证券公司
    • D、境内托管机构，证券公司

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ．资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ．证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ．资产托管机构监督证券公司投资行为
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第五十八条，证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由本条例第五十七条第四款规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

  • 第23题：

    填空题
    客户开通“邮证通”业务后，_____托管在邮政储蓄，证券托管在证券公司。(三级)

    正确答案： 资金
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（  ）Ⅰ.证券公司对顾客负有诚信义务Ⅱ.证券公司对顾客负有尽责义务Ⅲ.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券Ⅳ.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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