国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查, 须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。()
题目
国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查, 须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。()
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参考答案和解析
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第1题：
以下表述正确的是( )。
①任何一级银行业监督管理机构都有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户 ②对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，可由银行业监督管理机构对其资金予以冻结③经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户 ④对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关对有关涉嫌违法资金予以冻结
A．①②
B．②③
C．②④
D．③④
正确答案：D
解析：①项的正确表述为：经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；②项的正确表述为：对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。 -
第2题：
银行业监督管理机构在对涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户进行查询时应当履行何种手续( )。A、经国务院银行业监督管理机构负责人批准
B、经省一级派出机构负责人批准
C、经市一级派出机构负责人批准
D、经省一级对口监管处室负责人批准
正确答案：AD
-
第3题：
银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经（ ）批准。
A.国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人
B.国务院银行业监督管理机构或者银监会市一级以上派出机构负责人
C.省级人民政府
D.国务院
正确答案：A
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第4题：
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施？A、询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
B、查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料
C、对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结
D、对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存答案：A,B,D解析：【考点】银行业监督管理机构的监管措施【详解】根据《银行业监督管理法》第42条的规定，银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施：（一）询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明；（二）查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料；（三）对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存。故本题正确答案为ABD。 -
第5题：
要对涉嫌金融违法的银行业监督管理机构的账户进行查询，至少需要( )负责人的批准。A、银监会
B、地市级银行业金融机构
C、国务院金融监督管理机构
D、省级金融监督管理机构答案：D解析：D
要对涉嫌金融违法的银行业监督管理机构的账户进行查询，至少需要省级金融监督管理机构负责人的批准。 -
第6题：
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，以下说法正确的是（）
- A、需要经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取一定措施
- B、调查人员发现文件可能被转移、隐匿等紧急情况时，既便仅有一人也可以立即出示证件调查
- C、调查人员可询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
- D、对监管机构依法采取的措施，有关单位和个人应当配合，如实说明有关情况并提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
正确答案:A,C,D -
第7题：
银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的账户时，必须经国务院银行业监督管理机构或其省一级派出机构负责人批准。
- A、正确
- B、错误
正确答案:A -
第8题：
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区地市－级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关地单位和个人采取（）措施。(银监法第4２条)
- A、询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明；
- B、查阅有关财务会计、财产权登记等文件、资料；
- C、对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造地文件、资料，予以先行登记保存；
- D、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料。
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
多选题银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施？（ ）[2010年真题]A询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
B查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料
C对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结
D对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存
正确答案： A,B解析：
ABD三项，《银行业监督管理法》第42条第1款规定，银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施：①询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明；②查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料；③对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存。
C项，《银行业监督管理法》第41条规定，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。即银监会有权查询账户，但是无权自行冻结账户，只能申请司法机关冻结。 -
第10题：
多选题银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取（）措施。A询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明；
B查阅有关财务会计、财产权登记等文件、资料；
C对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存；
D复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料。
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查的说法，正确的有（）。A须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准
B调查人员不得少于两人，并应当出示合法证件和调查通知书
C有权要求相关单位和人员对有关情况进行说明
D有权查询、复印相关文件资料
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以直接予以冻结。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第13题：
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?
A．询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
B．查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料
C．对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结
D．对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存
正确答案：ABD
[考点]银监会对金融违法行为的处理措施
[解析]《银行业监督管理法》第42条第1款规定：“银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施：(一)询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明；(二)查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料；(三)对可能被转移、隐匿．毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存。”可见，ABD选项均符合法律规定，当选。该法第41条规定：“经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准。银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的。经银行业监督管理机构负责人批准。可以申请司法机关予以冻结。”因此，对涉嫌转移或者隐匿违法资金账户的冻结，只能申请司法机关执行。银监会无权自行执行，C选项不当选。
[陷阱点拨]冻结权的行使主体，一般来讲，只有司法机关、税务机关有权进行查封冻结。但提请考生注意，《证券法》第180条亦赋予了证券监督管理机构查封冻结权，而《银行业监督管理法》等法律没有赋予银行业监督管理机构该项权力。考生在复习时，须注意总结有冻结权的行政机关。 -
第14题：
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?( )
A.询问有关单位或者个人，要求其对有关情况做出说明
B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料
C.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存
D.阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由公安机关依法给予治安管理处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任
正确答案：ABCD
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第15题：
银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员，以及关联行为人的 账户，必须经（ ）批准。
A．当地公安部门
B．国务院银行业监督管理机构或者银监会市一级以上派出机构负责人
C．地方政府
D．国务院银行业监督管理机构或者其省级派出机构负责人
正确答案：D
银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员，以及关联=45-为人的账户，必须经国务院银行监督管理机构或者其省级派出机构负责人批准。故选D。
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第16题：
银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经（ ）批准。A.国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人
B.国务院银行业监督管理机构或者银监会市一级以上派出机构负责人
C.地方政府
D.当地公安部门答案：A解析：《银行监督管理办法》第四十一条规定，银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经国务院银行监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准。 -
第17题：
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取哪些措施？（）
- A、拘捕单位负责人
- B、查封有关财务会计、财产权登记等文件、资料
- C、对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存
- D、对可能涉及违反会计财务报表等有关资料进行冻结或查封
正确答案:C -
第18题：
下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查的说法，正确的有（）。
- A、须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准
- B、调查人员不得少于两人，并应当出示合法证件和调查通知书
- C、有权要求相关单位和人员对有关情况进行说明
- D、有权查询、复印相关文件资料
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以直接予以冻结。
正确答案:错误 -
第20题：
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取（）措施。
- A、询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明；
- B、查阅有关财务会计、财产权登记等文件、资料；
- C、对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存；
- D、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料。
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
多选题根据《中华人民共和国银行业监督管理法》有关规定，银行业监督管理机构办理查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户时，需要经批准（）A被查询的金融机构负责人
B进场调查的工作小组负责人
C国务院银行业监督管理机构负责人
D国务院银行业监督管理机构省一级派出机构负责人
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的账户时，必须经国务院银行业监督管理机构或其省一级派出机构负责人批准。A正确
B错误
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，以下说法正确的是（）A需要经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取一定措施
B调查人员发现文件可能被转移、隐匿等紧急情况时，既便仅有一人也可以立即出示证件调查
C调查人员可询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
D对监管机构依法采取的措施，有关单位和个人应当配合，如实说明有关情况并提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
正确答案： C,D解析： 暂无解析