金融机构应当对其分支机构执行()的情况进行监督管理。A、客户身份识别制度B、客户身份资料C、交易记录保存制度D、业务流程

题目
金融机构应当对其分支机构执行()的情况进行监督管理。

A、客户身份识别制度

B、客户身份资料

C、交易记录保存制度

D、业务流程

相似考题

1.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构无需对境外分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。()此题为判断题(对，错)。

2.金融机构应当()对《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》及相关内部管理制度和操作规范的执行情况进行自查,并接受中国人民银行及其分支机构的检查。

3.银行业金融机构应当对各项制度的执行情况进行检查和评价,并加大对()和()的检查力度。

4.人民银行分支机构应加强对金融机构清分中心发现假币处置情况的监督管理,引导金融机构按照规定保管、上缴发现的假币,对()的情况,采取相应措施。A、截留B、瞒报C、未按时上报

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  • 第1题：

    金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行()。

    A、检查

    B、督促

    C、监督

    D、监督管理


    参考答案：D

  • 第2题：

    下列说法哪些正确。()

    A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行审核登记,分类整理,分析评估金融机构执行反洗钱法律制度的情况。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    中国人民银行分支机构对()执行反洗钱规定的行为进行现场检查。

    A、辖区内金融机构的分支机构

    B、地方性金融机构

    C、上级行授权其现场检查的金融机构

    D、金融机构总部


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支机构报告执行客户身份识别制度情况的反洗钱信息。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

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