反洗钱规章关于客户身份识别的原则性要求包括()A.了解客户本人的真实身份B.了解客户的交易目的和交易性质C.了解客户的资金来源和用途D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

题目
反洗钱规章关于客户身份识别的原则性要求包括()

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

相似考题

1.客户身份识别的手段主要包括()。A.身份真实性确认B.黑名单排查C.征信核查D.反洗钱核查

2.简述金融机构利用电话、网络、自动柜员机等非柜台为客户提供服务时，我国反洗钱法律和规章对其客户身份识别的三项总要求?

3.反洗钱客户身份识别的主要工作要求包括:()。A.识别客户身份B.识别代理人身份C.了解交易目的、性质D.了解实际控制人、受益人身份

4.在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求，是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。()

更多“反洗钱规章关于客户身份识别的原则性要求包括() ”相关问题

  • 第1题：

    简述我国《反洗钱法》对于客户身份识别的基本要求。


    正确答案：（1）金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。 （2）客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 （3）与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 （4）金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 （5）金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

  • 第2题：

    新单投保时,反洗钱身份识别的基本要求包括哪些?()

    A.客户信息真实;

    B.客户信息完整;

    C.客户信息准确;

    D.客户信息正确


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    我国与反洗钱有关的规章主要包括()

    A.《金融机构反洗钱规定》

    B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    C.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括：

    A.反洗钱法

    B.刑法

    C.金融机构反洗钱规定

    D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法


    正确答案：B

  • 第5题：

    新单投保,反洗钱身份识别的基本原则是什么?()

    A.保单实名制;

    B.客户信息准确;

    C.保单完整性;

    D.保单准确性


    参考答案：A

相关内容