在金融机构空白乡(镇)新设代理营业机构的，应至少满足以下()条件。A.具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度B.辖内代理营业机构最近2 年无重大案件C.辖内代理营业机构的人员配备、安防设施、整改情况等符合法律法规和银监会相关规定D.银监会规定的其他审慎性条件

题目

在金融机构空白乡(镇)新设代理营业机构的，应至少满足以下()条件。

A.具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度

B.辖内代理营业机构最近2 年无重大案件

C.辖内代理营业机构的人员配备、安防设施、整改情况等符合法律法规和银监会相关规定

D.银监会规定的其他审慎性条件

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1.设立股份制商业银行法人机构，除符合基本条件外，还应当符合审慎性条件，至少包括()A.具有良好的公司治理结构B.具有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险C.地方政府应当向银行投资入股D.发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者E.有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定

2.邮储银行应将代理业机构风险管理纳入全面风险管理体系,对代理营业机构各类风险加以(),要求并协助邮政企业建立健全代理营业机构风险管理体系。A、识别B、计量C、检测D、控制

3.筹建代理机构的省(自治区、直辖市)邮政企业应符合以下条件()。A.具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度B.辖内代理营业机构最近2 年无重大案件C.辖内代理营业机构的人员配备、安防设施、整改情况符合法律法规和银监会规定D.银监会规定的其他审慎性条件

4.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。A、经营情况B、管理情况C、风险控制D、内部控制

更多“在金融机构空白乡(镇)新设代理营业机构的,应至少满足以下()条件。A.具有健全有效的内部控制、风险 ”相关问题

  • 第1题：

    除被依法撤销除外，代理营业机构终止营业应符合以下条件()。

    A.不造成金融服务空白

    B.拟终止营业的代理营业机构所在县(区)最近2 年未发生挤兑事件

    C.拟终止营业的代理营业机构所在县(区)最近1 年未发生过挤兑事件

    D.银监会规定的其他审慎性条件


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（ ）。

    A．要提高自营业务运作的透明度

    B．应建立有效的风险报告机制

    C．应建立完备的业绩考核和激励制度

    D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制


    正确答案：BCD
    A不应提高透明度，应该加强防火墙管理。

  • 第3题：

    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（ ）。

    A.具有良好的公司治理结构
    B.风险管理和内部控制健全有效
    C.具有良好的并表管理能力
    D.资本充足

    答案：D
    解析：
    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件包括：
    具有良好的公司治理结构，风险管理和内部控制健全有效，具有良好的并表管理能力，监管评级良好，并对申请人权益性投资占净资产的比例，连续盈利年限、信息科技系统和信息安全体系，最近2年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件等方面提出要求。

  • 第4题：

    银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

    A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B.应具有从事衍生产品或相关交易

    C.相关风险管理人员至少

    D.风险模型研究人员或风险分析人员至少


    正确答案：A

  • 第5题：

    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（ ）。

    A.具有良好的公司治理结构
    B.风险管理和内部控制健全有效
    C.具有良好的并表管理能力
    D.无违法违规行为

    答案：D
    解析：
    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件包括：具有良好的公司治理结构，风险管理和内部控制健全有效，具有良好的并表管理能力，监管评级良好，并对申请人权益性投资占净资产的比例、连续盈利年限、信息科技系统和信息安全体系、无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件年限等方面提出要求。

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