操作风险种类中员工方面不包括()。A.内部欺诈B.失职违规C.自然灾害D.违反用工法律

题目

操作风险种类中员工方面不包括()。

A.内部欺诈

B.失职违规

C.自然灾害

D.违反用工法律

相似考题

1.形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，哪些属于人员因素( )。A．内部欺诈B．知识/技能匮乏C．核心雇员流失D．失职违规E．违反用工法

2.商业银行内部可能涉及的性别/种族歧视属于以下哪方面的风险？（ ）。A．内部欺诈B．违反用工法C．失职违规D．内部流程失误

3.形成操作风险的因素主要有4个：人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件。下列引发操作风险的因素中，属于人员因素的有（ ）。A．内部欺诈B．失职违规C．核心雇员流失D．财务／会计错误E．违反用工法

4.商业银行员工的越权行为属于：（ ）A．内部欺诈B．失职违规C．违反用工法D．以上都不是

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  • 第1题：

    操作风险在员工方面的主要形式有（ ）。

    A.失职违规
    B.流程执行失败
    C.违法用工法律
    D.职员欺诈
    E.与客户纠纷

    答案：A,C,D
    解析：
    BE属于内部流程的主要形式。

  • 第2题：

    下列属于操作风险内部流程方面表现形式的是( )。

    A.职员欺诈
    B.失职违规
    C.违反用工法律
    D.产品服务缺陷

    答案：D
    解析：
    操作风险在内部流程方面表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力、文件或合同缺陷、担保品管理不当、产品服务缺陷、泄密、与客户纠纷等。

  • 第3题：

    操作风险的人员因素包括()造成损失或者不良影响而引起的风险。

    A:违反用工法
    B:失职违规
    C:员工的知识/技能匮乏
    D:内部欺诈
    E:核心员工流失

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第4题：

    商业银行员工故意骗取、盗用财产或者违反监管规章、法律或公司政策导致的损失属于操作风险事件中的( )。

    A.内部欺诈
    B.失职违规
    C.关键人员流失
    D.知识技能匮乏

    答案：A
    解析：
    内部欺诈是指员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。

  • 第5题：

    操作风险的人员因素包括()

    A:内部欺诈
    B:知识/技能匮乏
    C:失职违规
    D:核心雇员流失
    E:违反用工法

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

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