商业银行员工的越权行为属于：（ ）A．内部欺诈B．失职违规C．违反用工法D．以上都不是

题目

商业银行员工的越权行为属于：（ ）

A．内部欺诈

B．失职违规

C．违反用工法

D．以上都不是

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1.操作风险种类中员工方面不包括()。A.内部欺诈B.失职违规C.自然灾害D.违反用工法律

2.操作风险的( )主要是指因商业银行员工发生内部欺诈，失职违规，以及员工的知识技能匮乏，核心员工流失，商业银行违反工法等造成损失或者不良影响的风险。A．人员因素B．内部流程C．声誉风险D．系统缺陷

3.由于员工越权放贷的行为而导致损失，属于引发商业银行操作风险的人员因素中的（ ）。A．内部欺诈B．失职违规C．核心雇员流失D．知识/技能匮乏

4.由于员工越权放贷的行为而导致损失，属于引发商业银行操作风险的人员因素中的( )。A．内部欺诈B．失职违规C．核心雇员流失D．知识/技能匮乏

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  • 第1题：

    窃取账户资金属于人员因素中的（ ）。

    A．内部欺诈

    B．失职违规

    C．知识/技能匮乏

    D．违反用工法


    正确答案：A
    根据内部欺诈的定义可以知道窃取账户资金是属于内部欺诈的一种。

  • 第2题：

    下列属于操作风险内部流程方面表现形式的是( )。

    A.职员欺诈
    B.失职违规
    C.违反用工法律
    D.产品服务缺陷

    答案：D
    解析：
    操作风险在内部流程方面表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力、文件或合同缺陷、担保品管理不当、产品服务缺陷、泄密、与客户纠纷等。

  • 第3题：

    操作风险的人员因素包括()造成损失或者不良影响而引起的风险。

    A:违反用工法
    B:失职违规
    C:员工的知识/技能匮乏
    D:内部欺诈
    E:核心员工流失

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第4题：

    商业银行内部可能涉及的性别/种族歧视属于以下哪方面的风险？（ ）。

    A．内部欺诈

    B．违反用工法

    C．失职违规

    D．内部流程失误


    正确答案：B

  • 第5题：

    操作风险的人员因素包括()

    A:内部欺诈
    B:知识/技能匮乏
    C:失职违规
    D:核心雇员流失
    E:违反用工法

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

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