案件风险信息主要包括?A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规B.客户反映非自身原因账户资金发生异常C.收到重大案件举报线索D.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索E.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

题目
案件风险信息主要包括?

A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规

B.客户反映非自身原因账户资金发生异常

C.收到重大案件举报线索

D.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索

E.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

相似考题

1.案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件信息,不包括()。A.本行员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规B.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索C.案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规D.本行员工可能涉及民事诉讼案件

2.银行业案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事实的有关信息。下列属于案件风险信息的有()A、员工非正常原因失踪B、员工被拘禁或被双规C、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规D、员工参与赌博

3.银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报》形式向当地监管部门报送。()此题为判断题(对，错)。

4.银行风险状况信息不包括()。A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.案件信息

参考答案和解析
参考答案：ABCDE
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  • 第1题：

    案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后()小时以内。

    A、36

    B、48

    C、72

    D、24


    参考答案：D

  • 第2题：

    下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险()

    A.案件管理基础工作

    B.案件信息报送

    C.案件风险处置

    D.案件责任追究

    E.整改及警示教育


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息,主要包括哪些内容()。

    A、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规

    B、客户反映非自身原因账户资金发生异常

    C、收到重大案件举报线索

    D、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索


    答案：ABCD

  • 第5题：

    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（ ）小时以内。

    A.36

    B.48

    C.72

    D.24


    正确答案：D

  • 第6题：

    案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统计系统。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

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