银行业案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事实的有关信息。下列属于案件风险信息的有()A、员工非正常原因失踪B、员工被拘禁或被双规C、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规D、员工参与赌博

题目
银行业案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事实的有关信息。下列属于案件风险信息的有()

A、员工非正常原因失踪

B、员工被拘禁或被双规

C、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

D、员工参与赌博

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1.案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件信息,不包括()。A.本行员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规B.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索C.案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规D.本行员工可能涉及民事诉讼案件

2.银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报》形式向当地监管部门报送。()此题为判断题(对，错)。

3.案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后()小时以内。A、36B、48C、72D、24

4.下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴?()A.银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况B.大额授信企业负责人失踪，可能演化为案件C.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索D.银行业金融机构员工无故离岗或失踪一两天，事后查明离岗原因导致案件发生的可能性很小

更多“银行业案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事实的有关信息。下列属于案件风险信息的有() ”相关问题

  • 第1题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息,主要包括哪些内容()。

    A、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规

    B、客户反映非自身原因账户资金发生异常

    C、收到重大案件举报线索

    D、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索


    答案：ABCD

  • 第2题：

    案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，以下属于案件风险信息的是

    A.高管或员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规

    B.客户反映非自身原因账户发生异常

    C.收到重大案件举报线索媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

    D.高管或员工可能涉及案件但尚未确认的情况

    E.其他由于人为侵害可能导致信用社系统或客户资金(资产)风险或损失的情况


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。

    A、银行业金融机构案件处置工作流程

    B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

    C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

    D、案件风险信息快报


    参考答案：D

  • 第5题：

    哪一项不属于案件风险信息报送的范畴

    A.银行员工可能涉及案件但尚未确认的情况

    B.大额授信企业负责人失踪，可能演化为案件

    C.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索

    D.银行员工无故离岗或失踪一两天，事后查明离岗原因导致案件发生的可能性很小


    正确答案：D

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