下列属于高风险客户的有( )。A.来自国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单上的客户B.来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户C.非盈利性事业单位D.自然人客户

题目
下列属于高风险客户的有( )。

A.来自国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单上的客户

B.来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户

C.非盈利性事业单位

D.自然人客户

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1.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?

2.下列哪些类型的客户可以列为高风险客户()。A.来自高风险国家或地区的客户B.受益所有人难以识别或股权结构复杂C.被司法机关或执法机关调查的客户D.被国家安全机关侦查或调查的客户

3.下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。A、适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划B、适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划C、适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划D、适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划

4.以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?()A.其经营活动或资金来源合法性收到怀疑的客户B.长期存在大额交易的客户C.与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户D.股权结构过于复杂使实际受益人难于辨认的客户

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  • 第1题：

    分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括()

    A、高风险客户库建立

    B、高风险客户持续监测

    C、高风险客户尽职调查

    D、高风险客户风险控制


    答案：ABD

  • 第2题：

    下列属于高风险客户的有()

    A.国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单

    B.来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户

    C.非盈利性事业单位

    D.自然人客户


    正确答案：AB

  • 第3题：

    保守型客户不愿意承担高风险，他们在意的是资金是否有较大的增值。 （）


    答案：错
    解析：
    保守型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。他们对投资的态度是希望投资收益稳定，不愿意承担高风险以换取高收益，通常不太在意资金是否有较大的增值，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定。

  • 第4题：

    如果客户的公开概况显示其与政界人士有关,那么该客户属于( )。

    A.高风险客户

    B.中风险客户

    C.一般风险客户

    D.低风险客户


    正确答案：A

  • 第5题：

    被基金管理公司报送过可疑交易的客户、基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗 钱风险的客户属于高风险等级客户。 （ ）


    答案：错
    解析：
    答案为B。客户风险等级至少应当划分为高、中、低三个等级。其中，中等风险等级客户主要指被基金管理公司报送过可疑交易的客户、基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。

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