下列哪些类型的客户可以列为高风险客户()。A.来自高风险国家或地区的客户B.受益所有人难以识别或股权结构复杂C.被司法机关或执法机关调查的客户D.被国家安全机关侦查或调查的客户

题目
下列哪些类型的客户可以列为高风险客户()。

A.来自高风险国家或地区的客户

B.受益所有人难以识别或股权结构复杂

C.被司法机关或执法机关调查的客户

D.被国家安全机关侦查或调查的客户

相似考题

1.进行信用卡逾期催收时,应将()客户列为重点催收对象,加大催收的频率和力度。A.禁止类B.低风险C.中风险D.高风险

2.按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素，分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级，并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对，错)。

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?

4.信用卡发卡反洗钱核查中,客户等级列为高风险客户,应对客户进行尽职调查,调查内容应包括()。A.客户身份的真实性B.专项分期交易的真实性C.职业、居住环境、联系方式的稳定性D.信用状况及生产经营情况

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  • 第1题：

    核对客户的有效件或者其他明文件对于高风险客户、高风险账户持有人应了解哪些方面的信息?()

    A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B.资金来源

    C.资金用途

    D.经济状况或者经营状况


    答案：ABCD

  • 第2题：

    分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括()

    A、高风险客户库建立

    B、高风险客户持续监测

    C、高风险客户尽职调查

    D、高风险客户风险控制


    答案：ABD

  • 第3题：

    以下哪种情形发生后,应及时调高客户风险等级:()

    A、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查

    B、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询

    C、客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险

    D、客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。

    A、适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划

    B、适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划

    C、适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划

    D、适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划


    答案：ABCD

  • 第5题：

    客户通过APP办理业务被提示“持身份证前往柜面办理”,服务人员应告知客户已被列为高风险客户,因此无法通过APP办理相关业务。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

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