反洗部控制制度构成的要素不包括()A、控制环境B、人员评估C、控制活动D、信息交流

题目
反洗部控制制度构成的要素不包括()

A、控制环境

B、人员评估

C、控制活动

D、信息交流

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1.反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度

2.在反洗部控制制度建设上,金融机构总部的职责不包括()A、负责制定反洗部控制制度框架B、负责从操作、执行角度着手，制定贯彻落实规程C、负责工作任务的分解D、负责制定工作目标、落实标准

3.合规部门在反洗部监督检查实施过程中的职责是()A、牵头组织对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查B、对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查C、对本机构各部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查D、对本部门执行落实反洗控制度情况实施外部监督检查

4.下列关于反洗部控制制度的要素构成的说法错误的是()A、控制环境是指金融机构所创造的部控制气氛B、风险评估包括确定和分析金额机构所面临的相关风险C、信息交流就是指金额机构部各部门、各分支机构之间传递各种政策或信息D、控制活动指为实现部控制目标而实施的各种政策、程序和法

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  • 第1题：

    反洗部控制制度中的核心管理制度不包括()

    A、客户身份识别制度

    B、客户身份资料和交易记录保存制度

    C、大额交易和可疑交易报告制度

    D、反洗保密制度


    参考答案：D

  • 第2题：

    以下属于反洗部控制制度中的核心管理制度的是()

    A、大额交易和可疑交易报告制度

    B、反洗绩效考核制度

    C、反洗部评估制度

    D、反洗监督检查、调查和保密制度


    参考答案：A

  • 第3题：

    按照《金融机构反洗规定》,金融机构应当建立反洗部控制制度,金融机构()应当对控制度的有效实施负责。

    A、董事长

    B、负责人

    C、高级管理层

    D、反洗领导小组


    参考答案：B

  • 第4题：

    关于反洗控制度建设独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。


    参考答案：A

  • 第5题：

    关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价


    参考答案：D

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