各项业务的风险管理能力评估结果分为“健全”.“可接受”.“薄弱”三等。()此题为判断题(对，错)。

题目
各项业务的风险管理能力评估结果分为“健全”.“可接受”.“薄弱”三等。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.通过风险矩阵分析,识别出高风险和管理薄弱的业务后,需要形成()。A.概览B.风险管理现状分析C.风险评估报告D.处罚决定

2.下列各项中,与审计证据数量成反向关系的是( )。A．评估的固有风险水平B．评估的控制风险水平C．可接受的检查风险水平D．被审计单位的经营风险

3.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（ ）

4.风险水平评估与风险管理能力评估归纳起来就得到综合风险评估结果。()此题为判断题(对，错)。

更多“各项业务的风险管理能力评估结果分为“健全”.“可接受”.“薄弱”三等。() ”相关问题

  • 第1题：

    法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（ ）。

    A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度
    B.对自身的内部控制能力进行客观评估
    C.对自身的风险管理能力进行客观评估
    D.审慎决定是否参与金融期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

  • 第2题：

    法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（ ）。

    A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况
    B.建立健全内部控制和风险管理制度
    C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估
    D.审慎决定是否参与金融期货交易
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况.建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

  • 第3题：

    【单选题】在既定的审计风险水平下，下列表述不正确的是（）。

    A．评估的认定层次重大错报风险越低，可接受的检查风险越高

    B．可接受的检查风险与认定层次重大错报风险的评估结果成正向关系

    C．评估的认定层次重大错报风险越高，可接受的检查风险越低

    D．可接受的检查风险与认定层次重大错报风险的评估结果成反向关系


    评估的重大错报风险越高，可接受的检查风险越低#可接受的检查风险水平与认定层次重大错报风险的评估结果成反向关系#评估的重大错报风险越低，可接受的检查风险越高

  • 第4题：

    自然人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务。应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度．对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。（ ）


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度．对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为B。

  • 第5题：

    7、在既定的审计风险水平下， 下列表述错误的是（) 。

    A．评估的认定层次重大错报风险越低， 可接受的检查风险越高

    B．可接受的检查风险与认定层次重大错报风险的评估结果成正向关系

    C．评估的认定层次重大错报风险越高， 可接受的检查风险越低

    D．可接受的检查风险与认定层次重大错报风险的评估结果成反向关系


    BCD

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