证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。( )

题目

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。( )


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参考答案和解析
正确答案:×
B。证券公司在建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制过程中,应由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。
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  • 第1题:

    证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由( )根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
    A.董事会 B.风险控制委员会
    C.风险监控部门 D.证券自营部门


    答案:C
    解析:
    证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检査。

  • 第2题:

    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
    Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
    Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ


    答案:A
    解析:
    选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。

  • 第3题:

    证券公司自营业务的内部控制包括(  )。
    Ⅰ.建立防火墙制度
    Ⅱ.建立独立的实时监控系统
    Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度
    Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D. Ⅰ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    证券公司自营业务的内部控制包括:①建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离;②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查;④建立独立的实时监控系统;⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;⑦建立完备的业绩考核和激励制度;⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第4题:

    证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。

    A:风险监控部门
    B:董事会风控委员会
    C:证券自营部门
    D:稽核部门

    答案:A
    解析:
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外由营、操纵市场、内幕交易等的风险。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。

  • 第5题:

    证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。
    Ⅰ.股东大会
    Ⅱ.监事会
    Ⅲ.投资决策机构
    Ⅳ.董事会

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。