证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。( )
1.证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C.提高自营业务运作的透明度D.建立完备的业绩考核和激励制度
2.证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。A:建立自营业务的逐日盯市制度 B:建立健全自营业务风险监控系统的功能 C:定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 D:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
3.下列不属于自营业务的内部控制内容的是( )。 A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制 B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告 C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制 D.建立完备的业绩考核和激励制度
4.关于自营业务的内部控制,以下表述正确的是( )。A.要提高自营业务运作的透明度B.应建立有效的风险报告机制C.应建立完备的业绩考核和激励制度D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: