银行业金融机构()应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、审计委员会

题目

银行业金融机构()应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、审计委员会

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1.银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。()此题为判断题(对，错)。

2.依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定, 关于商业银行内部审计的考核,下列说法正确的是:( )A、董事会应针对内部审计部门建立科学的激励约束机制B、应对总审计师的履职尽责情况进行考核评价C、内部审计部门定期对内部审计人员的专业胜任能力进行评价D、审计委员会应针对内部审计部门建立科学的激励约束机制

3.在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（ ）。A.制度后评价体系B.内部管理制度C.信息科技系统D.绩效考核和激励约束机制

4.银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制，对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。至少( )一次向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。A、一个月B、一个季度C、半年D、一年

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  • 第1题：

    银行业金融机构需建立绿色信贷考核评价体系和奖惩机制。（　　）


    答案：对
    解析：
    中国银监会下发的《绿色信贷指引》，对银行业金融机构开展绿色信贷提出了明确要求。要求银行业建立绿色信贷考核评价体系和奖惩机制。故本题选A。

  • 第2题：

    商业银行董事会应建立( )机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价。

    A.内部审计
    B.激励约束
    C.问责
    D.外部审计

    答案：B
    解析：
    商业银行董事会应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。

  • 第3题：

    进出口银行应当建立独立、垂直管理的内部审计体系及相应的报告制度和报告路径，审查评价并督促改善经营活动、风险状况、内部控制和治理机制，促进合规经营、履职尽责和稳健发展。内部审计部门应当对（）负责，按照规定及时向董事会报告工作和审计情况。


    统一管理;差别授权;动态调整;权责一致

  • 第4题：

    商业银行应建立对内部审计部门的激励约束机制，内部审计人员的薪酬水平应不高于机构其他部门同职级人员平均水平。（ ）


    答案：错
    解析：
    商业银行董事会应针对内部审计部门建立科学的激励约束机制，并对总审计师的履职尽责情况进行考核评价，内部审计部门定期对内部审计人员的专业胜任能力进行评价。内部审计人员的薪酬水平应不低于本机构其他部门同职级人员平均水平。

  • 第5题：

    下列有关内部审计工作的考核与问责的说法中，错误的是( )。

    A.董事会对未按要求进行整改的问题，进行督促，追究相关人员的责任，并承担未对审计发现采取纠正措施所产生的责任和风险
    B.董事会应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价
    C.董事会应建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序
    D.董事会对违反职业道德规范和其他违法行为的内部审计部门负责人和直接责任人追究责任

    答案：A
    解析：
    高级管理层对未按要求进行整改的问题，应督促整改，追究相关人员的责任，并承担未对审计发现采取纠正措施所产生的责任和风险。A项说法错误。

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