建互反洗钱内部控制机制的基本原则有()A.全面性原则B.审慎性原则C.有效性原则D.相对独互性原则

题目
建互反洗钱内部控制机制的基本原则有()

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.有效性原则

D.相对独互性原则

相似考题

1.反洗钱内部控制的意义主要表现在()。A.加强反洗钱内部控制是外部监管的要求B.加强反洗钱内部控制是金融机构依法经营的内在需要C.加强反洗钱内部控制是保障金融业安全的基础D.加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件

2.反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建互内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险()此题为判断题(对，错)。

3.保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱 内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操 作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性

4.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

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  • 第1题：

    以下属于金融机构反洗钱义务的有( )。

    A．建立健全反洗钱内部控制制度

    B．建立和实施客户身份识别制度

    C．于破产和解散时销毁全部资料和记录

    D．建立大额交易和可疑交易报告制度

    E．与国际反洗钱机构建立日常沟通机制


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。()


    答案： 对

  • 第3题：

    以下属于金融机构反洗钱义务的有（ ）。

    A．建立健全反洗钱内部控制制度

    B．建立和实施客户身份识别制度

    C．于破产和解散时销毁全部资料和记录

    D．建立大额交易和可疑交易报告制度

    E．与国际反洗钱机构建立日常沟通机制


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    建立反洗钱部控制机制的基本原则有哪些?()

    A.全面性原则

    B.审慎性原则

    C.有效性原则

    D.相对独立性原则


    答案：ABCD

  • 第5题：

    建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?

    A.全面性原则

    B.审慎性原则

    C.有效性原则

    D.相对独立性原则


    答案： ABCD

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